技术追赶是近年来备受学界和业界关注的议题。当前,许多转型经济体后发企业进入了跟跑、并跑和领跑“三跑并存”的新型追赶阶段,正从“亦步亦趋”的跟随策略转向创新驱动的开放合作策略,试图在全球化、网络化和数字化时代承担更为重要的角色和作用。同时,随着中国开放型经济新体制逐步健全,全球制造业价值链面临重构,企业亟需探索更为有效的追赶战略与创新模式,掌握创新发展的主动权以实现全面赶超。本研究以此现象为切入点,围绕“开放式创新视角下企业如何构建基于跨边界协同的新型追赶战略以提升全球竞争力”的核心问题,整合技术追赶理论、开放式创新和动态能力理论,运用纵向单案例分析、多案例对比分析和大样本统计检验对基于跨边界协同的新型追赶特征和内涵、过程和机理、路径和模式及其与创新绩效的关系进行系统研究,以期推进传统技术追赶理论,为企业设计有效的新型追赶战略提供启示。围绕核心问题共设计了四个子研究。首先,针对子研究问题一“开放式创新视角下的新型追赶特征是什么?为什么要开展基于跨边界协同的新型追赶”,采用规范分析法梳理新型追赶的特征和企业面临的“创新悖论”,由此提出基于跨边界协同的新型追赶内涵,为后续子研究深化协同机理、协同模式和协同关系奠定基础。其次,为了进一步丰富新型追赶的理论基础,围绕子研究问题二“开放式创新视角下的新型追赶过程是怎样的?协同演进机理是什么”,本研究对装备制造企业中集集团进行纵向单案例分析(1999年至2017年),从开放式创新视角识别新型追赶的阶段性特征并揭示这一过程背后的跨边界协同机理。第三,为了探索企业间追赶战略决策的异质性,针对子研究问题三“开放式创新视角下新型追赶路径是怎样的?为什么企业会采取不同的协同模式”,运用多案例研究法分析海尔、格力和美的三家中国领先的家电制造企业,对比其新型追赶路径和协同模式,深化新型追赶战略框架。最后,针对子研究问题四“开放式创新视角下基于跨边界协同的新型追赶能否有效提升企业创新绩效”,选取计算机通信和电子行业上市公司2009至2015年间面板数据进行大样本统计检验,剖析技术重构、研发开放度与创新绩效的内在关系,为构建新型追赶框架提供经验证据。研究结论如下。第一,结合转型经济中国企业的创新实践,识别出新型追赶阶段具有“追赶起点更高、追赶深度提升和追赶范围扩大”的显著特征,开放式创新已成为企业提升创新能力、推进全面赶超的有效方式。同时,由于追赶起点、深度和范围发生了前所未有的变化,那些试图全面赶超的后发企业在转型过程中面临着来自创新活动产出、合作关系和知识特征的“创新悖论”,因此需要构建有效的新型追赶战略以实现全球竞争力。跨边界协同通过连接和运用来自不同组织、不同技术领域和不同市场空间的知识有助于深化新型追赶的过程机理、路径和模式,对构建基于跨边界协同的新型追赶框架起到支撑。第二,通过中集集团纵向单案例研究发现,追赶周期可分为追赶起步期、追赶加速期和超越追赶期三个阶段,其中后两个阶段体现出追赶起点更高、追赶范围扩大和追赶深度提升的新型追赶特征。基于开放式创新视角和动态能力理论,研究发现机会识别、捕捉、整合与重构的创新能力升级过程是促进新型追赶的内在机理。企业跨边界感知新兴技术和市场机会是创新能力升级的动力,跨边界获取市场和技术开发所需的关键资源是创新能力升级的投入要素,跨边界协同整合和组织流程重构为实现创新能力升级提供保障,这些流程共同促进企业从单元创新能力到复合创新能力再到系统创新能力的不断提升。第三,通过海尔、格力、美的三个家电企业的纵向多案例研究,发现了三种新型追赶路径。具体来说,路径一轨迹沿“追赶范围提升—追赶范围持续提升—追赶范围与深度协同提升”;路径二轨迹沿“追赶深度提升—追赶深度持续提升—追赶深度与范围协同提升”;路径三轨迹沿“追赶范围提升—追赶深度提升—追赶范围与深度协同提升”。三种路径在超越追赶阶段都以系统性的全面赶超为目标,表现为追赶范围与追赶深度协同提升。其次,企业与多元创新主体互动时需要采取合适的跨边界协同模式,而模式选择与路径开发过程中积累的专有资源禀赋密切相关。通过路径一积累广泛商业资产的企业采用自治协同模式,从而促进对全球用户需求的率先响应。通过路径二积累专业化技术和市场知识的企业在开放过程中采用控制协同模式,确保技术的有效集成与新产品市场空间。通过路径三实现追赶范围和深度并举的企业运用混合协同模式以增进对技术趋势和用户趋势的把握,使合作双方资源互补价值最大化。第四,基于大样本统计检验,进一步说明了开放式创新视角下新型追赶与创新绩效的内在联系。首先,复用重构和创造重构两种技术重构活动都能够提升企业创新绩效。这一发现表明企业在新型追赶阶段可以基于跨边界的技术重构提升创新绩效,包括进行能力深化的相关练习,如钻研已有技术组合以发现新的应用情境并实现技术创新;或是开展能力拓展有关的练习,例如将现有技术与以往从未采用过的新技术进行尝试,创造新的技术组合。其次,研发开放度作为企业开放式创新的重要体现,增加开放度能够强化复用重构对创新绩效的促进作用。换言之,研发开放度与技术重构存在协同关系,通过研发合作获取新技术开发所需的战略性资源,有助于现有知识复用以加速赶超。最后,统合各研究发现以梳理新型追赶战略框架。从方式来看,开放式创新已成为后发企业实现能力升级、推进全面赶超的有效方式。从特征来看,新型追赶阶段具有追赶起点更高、追赶深度提升和追赶范围扩大的显著特征;组织、技术和市场要素跨边界协同是新型追赶的重要内涵,为构建新型追赶理论框架提供了可行思路。从过程来看,新型追赶阶段由追赶加速期和超越追赶期组成,一般发生在追赶起步期之后;基于机会识别、捕捉、整合与重构的创新能力升级是新型追赶过程演进的内在机理。从路径来看,主要存在三种新型追赶路径,在超越追赶期三者都以系统性的全面赶超为目标,表现为追赶范围与追赶深度的协同提升,但不同路径发展过程中采取的跨边界协同模式有所区别。从绩效结果来看,.技术重构是新型追赶阶段企业提升创新绩效的重要方式,技术重构类型与研发开放度协同时能更好地促进创新绩效。本文主要创新点在于:第一,结合中国转型情境中的企业创新实践,整合技术追赶理论、组织边界视角和动态能力理论,系统地提出开放式创新视角下基于跨边界协同的新型追赶理论框架,丰富发展了后发追赶研究。第二,基于动态能力理论探索了新型追赶的过程机理、路径和跨边界协同模式,为完善新型追赶框架提供理论支撑。第三,实证检验了基于跨边界协同的新型追赶与创新绩效的关系,为新型追赶框架的构建提供经验证据。以上工作从开放式创新视角切入,围绕新型追赶的特征内涵、过程机理与研究情境化方面贡献于传统技术追赶文献,为企业全面赶超提供新思路。