复杂多变的动态环境给企业的生存以及长期发展带来了巨大的挑战，如何应对这一挑战？实现转型或者创新升级才是企业的有效选择，要想从众多的转型模式与创新模式中选择适合企业的一种或者几种模式，企业必须结合自身能力、行业发展现状、企业发展阶段的综合情况来决定。企业转型是一个漫长的过程，创新是推动企业转型的源动力。浙江省作为中小企业活力较强的大省，同时也是转型升级的示范地区，研究浙江省上市中小企业转型模式与创新模式的实践成果，给众多中小企业转型与创新一些理论支持和经验总结。　　本文在梳理和借鉴大量国内外文献的基础上，先从企业转型、企业创新的概念着手，确定了本文的研究方向：浙江省上市中小企业转型与创新模式及其绩效。然后分别对企业转型、企业创新的特征、内涵和动因进行研究，运用定量和定性分析方法对企业转型与创新模式进行研究，从主营业务转变的角度将企业转型模式分为跨行业转型和行业内转型两大类，企业创新模式分为管理模式创新和产品创新、工艺创新、市场拓展创新等四大类。在此基础上，建立了浙江省上市中小企业转型、创新的判别标准，以此为依据，辨别中小板、创业板浙江省上市企业中的转型与创新的企业样本，并进行对照分析。　　本文分析了样本企业的上市时间分布、转型、创新的时间跨度，同时也分析了转型与创新前后的变化，建立了浙江省上市企业转型、创新绩效评级指标体系，运用因子分析方法对样本企业转型与创新前后的绩效进行评价，得到了不同转型模式、不同创新模式、不同转型跨度、不同行业等样本企业转型与创新前后的绩效变化情况。最后通过回归分析方法，研究转型模型和转型跨度对企业绩效以及研发投入和研发人员比例对创新企业的绩效的关系。本文研究结论为企业转型升级和创新提供理论指导。