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产业集聚是当今经济全球化与区域化相互作用中的主要竞争力量,国际和区域之间生产要素的专业化分工和流动,地域之间的经济依赖作用的加强促进了产业集聚的形成。新地理经济学、集群理论和内生增长理论等研究范式普遍认为产业集聚能够通过降低交易成本、加强企业竞争、共享基础设施和要素资源、获得知识技术外溢以及扩展上下游相互关联的产业链等途径提高生产效率,促进经济增长。尽管产业集聚的技术溢出效应在理论上获得了有效的论证,但在实证检验方面,国内外学者却得出不同的结果,支持与不支持产业集聚的技术溢出效应的检验均大量存在。针对于理论和实证的分歧,本文从人力资本视角研究产业集聚的技术溢出效应,选取中国1986-2011年各省数据,采用门限非线性估计,验证在不同人力资本条件下,空间集聚对技术溢出影响的门槛效应。 本文的研究内容主要分为五个部分:第一,本文对于产业集聚和产业集聚技术溢出效应的前期研究进行归纳梳理,并分析总结产业集聚技术溢出效应理论研究和实证检验的分歧,以期对本文研究假设提供理论背景;第二,提出本文的研究假设,即产业集聚对技术的促进作用依赖于集聚地区的人力资本积累,本文从人力资本生产要素、科研要素和企业家要素三个方面探讨人力资本对于产业集聚技术溢出效应的作用机制;第三,本文选取中国历年省际数据测算各地区产业集聚、人力资本和技术溢出水平,并采用面板随机效应、固定效应模型和工具变量模型,初步分析了产业集聚与技术溢出水平的线性关系。第四,本文借鉴Hansen(1999)提出的系统性内生分组的非线性回归方法,即面板门槛归回模型,检验在人力资本约束条件下,产业集聚对于各地区的技术溢出水平的非线性关联。第五,本文通过非参数DEA方法将各地区的技术溢出水平分解为技术进步和效率改进,实证检验在不同人力资本水平下,产业空间集聚对于技术溢出水平的作用渠道。 本文研究结论主要分为三个部分。第一,我国制造业空间集聚对技术水平的影响存在门槛效应。在低人力资本条件下,产业集聚对全要素生产率增长没有影响,当人力资本跨越“门槛值”,产业集聚显著促进知识技术的溢出,且随着人力资本的进一步提高,促进效果明显加强。第二,在人力资本约束下,产业集聚对于技术溢出的作用渠道不同。产业集聚主要是通过促进技术进步来提高集聚地区的技术溢出水平,但是产业集聚对于技术效率改进的作用却不明显。第三,我国人力资本水平整体稳步提高,但区域发展却不均衡。根据门槛模型对人力资本的内生性分组发现,东中西部地区的人力资本水平存在着显著的差距,而人力资本发展不足会对产业集聚的技术溢出效应产生限制和约束,这会导致东西部生产率水平差距的进一步扩大。