随着我国资本市场的逐步放开、政策的日渐完善和投资者投资理念的愈发成熟,我国公募基金行业资产管理规模持续增长,这为推动国内创新创业、经济转型升级提供了强劲动力。在我国公募基金公司的具体运营管理过程中,TA(Transfer Agent)系统是不可缺少的一部分,该系统一方面需要承担基金产品从发行到清盘的整个运营工作;另一方面该系统是连接投资人和基金公司之间的重要桥梁,需要满足投资人的各种交易需求,对投资人和基金产品有着直接和重大的影响。目前基金公司在使用自建TA系统的过程中发现,虽然该系统通过了前期内部测试,但仍存在一些问题,比如,在实际工作中仍然会存在一些测试中未发现的系统缺陷,导致自建TA系统的处理结果出现错误,极易引起投资人起诉基金公司赔偿损失,或向证监会相关部门投诉自身利益受到损害,从而影响基金公司的利益和声誉。另外,基金公司需要花费大量的人力成本用于测试自建TA系统,而且需要较长的时间等待测试结果,在不断增加用人成本的同时,工作效率却无法有效提升。在基金行业激烈的竞争环境中,时间就是金钱,效率就是生命,如果能在行业中率先使用最新的自建TA系统为投资人开展创新业务,与同行其它企业相比将有先发优势,能给企业带来巨大的利润;如果能在控制人力成本的前提下,快速排除自建TA系统处理投资人业务中的风险点,将会有效减少企业的运营成本,降低企业运营的风险,并减少由此引起的损失。本文以E基金公司为例,首先对E基金公司使用自建TA系统时遇到的问题,通过访谈的方式进行信息收集和分析问题存在的原因,发现问题的原因涉及测试环境、测试人员和测试方式等,而所有这些问题的原因都出现在相关测试流程中。因此我们需要从测试流程的角度出发,对整个测试流程进行优化。然后本文通过使用ECRSAI的分析方法,分析整个测试过程,找出其中的缺陷和不必要的流程步骤,通过对测试流程采取取消、合并、重组、简化、自动化和增加的优化措施,提出更好的测试方法和测试流程,从而减少人力成本、提升工作效率、降低出错风险,更好的为E基金公司的业务服务。最后本文通过对部分案例的实测分析,验证了优化后测试流程的效果和实用性。同时,本文也希望能够为面临相似情况的基金公司在自建TA系统测试流程改进方面做出一些有益的借鉴,提供一点参考的价值。