本论文以“小企业集群模仿过度风险与行业专利保护研究”为研究论题，主要内容是研究模仿过度风险的理论存在性及其根本原因与必要条件，分析小企业集群模仿过度风险的成因(内生性及其程度)、小企业集群模仿过度风险容易给集群发展造成的重大危害，探讨小企业集群行业协会实施非正式的创新私有产权——行业专利——的必要性、合理性和有效性，说明集群行业专利是防范、控制和化解小企业集群模仿过度风险的有效制度安排，并进一步提出行业专利的三个维度及其合理化设计的基本思路。 论文基本观点： 1.模仿过度是指创新共有产权前提下，在有限的产品市场上，在一定条件下发生的不利于创新企业及至整个企业群体的风险性事件，其实质是创新共有产权下的创新租金过度消散。 2.创新共有产权或事实上的共有产权是模仿过度风险存在的根本原因。创新产品市场需求有限制，有存在较多模仿者的可能性，以及有模仿速度快于创新者速度的可能性，是模仿过度风险存在的三个必要的基本条件。 3.小企业集群模仿过度风险是小企业集群的内生性风险，它在小企业集群的不同成长阶段或不同条件下有着程度差别。 小企业集群的“小创新”、“多而散”的结构性特征所导致的多数创新外部私有产权(国家正式专利)和内部私有产权双重缺失，使其成为没有产权制度约束的可自由取用的共有资产，是小企业集群模仿过度风险存在的根本原因。而创新的知识生产本质及其溢出性，小企业集群的生产专业化、地理集中性、强烈互动性的一般特征，以及小企业集群“小而专”、“多而散”、“小创新”的结构性特征所导致的集群内部模仿速度与模仿规模相对比较大，是小企业集群模仿过度风险存在的基本原因。 在小企业集群的初步发展时期，在市场形势不乐观、需求不景气的时期，以及小企业集群组织结构二元化初步形成的时期，模仿过度风险一般相对比较高。 4.小企业集群模仿过度风险容易造成小企业集群的“柠檬市场效应”、集群整体创新不足和集群发展停滞甚至衰退。 5.行业专利是防范、控制和化解小企业集群模仿过度风险的有效制度安排。行业协会可以遵循一定的目标和原则，对行业专利的三个维度进行合理化设计，以更好地防范、控制和化解模仿过度风险，提升集群竞争力，促进集群发展。 论文研究层次： 第一层次是论文研究的准备部分，包括：一、对相关研究观点进行综述，归纳各家观点和材料，交待相关研究的进展情况；二、对论文研究所需的理论基础——企业集群理论、创新及其溢出理论、产权理论和专利设计理论——的有关观点和研究方法进行归纳、分析，为后续研究作好理论支撑；三、对论文的五个重要基本概念——小企业集群、创新租金及其消散、模仿、模仿过度风险和行业专利——进行界定，为下一步的分析研究打好坚实基础。 第二层次是论文研究的核心部分。该部分包括模仿过度风险的理论研究、小企业集群模仿过度风险的成因(内生性及其程度)分析、小企业集群模仿过度风险的危害分析。具体为：一、以共有产权理论和租金消散命题为基础，构建瞬时进入模仿和滞后进入模仿两个数理模型，研究创新共有产权、模仿规模、模仿速度三者与模仿过度的关系，指出创新共有产权下模仿过度风险的理论存在性，说明模仿过度的实质及其过程特征，归纳说明模仿过度风险存在的根本原因与三个必要基本条件；二、指出小企业集群模仿过度风险的现实存在性，并从模仿过度风险存在的根本原因与三个必要基本条件入手，运用创新及其溢出理论、企业集群理论和产权理论，分析小企业集群模仿过度风险的内生性及其程度；三、分析小企业集群模仿过度风险容易给小企业集群发展造成的重大危害——“柠檬市场效应”、集群整体创新不足和集群发展停滞甚至衰退。 第三层次是论文研究的基本对策部分。该部分首先运用产权理论，分析集群行业协会实施非正式的创新私有产权即行业专利的必要性、合理性和有效性，说明行业专利是防范、控制和化解小企业集群模仿过度风险的有效制度安排。然后运用专利设计理论，提出并分析行业专利合理化设计的维度、目标与原则，在此基础上结合小企业集群的特殊性，提出行业专利合理化设计的基本思路。具体包括：一、运用私有产权起源理论，从私有产权的需求角度，用小企业集群模仿过度风险的危害及其根本原因、创新企业的产权要求，以及区域政府和行业协会防范风险的愿望三者，说明实施小企业集群创新私有产权的必要性；二、运用私有产权起源理论，从私有产权的供给角度，用行业协会在提供集群内部公共产品和服务方面所具有的成本、效率优势，说明实施小企业集群行业专利的合理性；三、从行业专利的含义与特征、行业专利作为一种创新私有产权所具有的模仿约束与创新激励的基本功能，以及集群行业专利的若干例证三个方面，说明实施小企业集群行业专利的有效性；四、运用专利设计理论，提出并分析行业专利合理化设计的维度、目标与原则，然后结合小企业集群的特殊性，提出行业专利合理化设计的基本思路。 在三个层次之后，论文还有两个附录。附录1是“温州打火机小企业集群模仿过度与创新行业专利保护案例”。该附录收集了温州打火机小企业集群曾经发生的模仿过度现象及其给集群发展造成的困境，温州烟具协会的行业专利保护公约与实施制度，以及行业专利保护的效果等有关材料；附录2是《温州市行业协会管理办法》。