改革开放以来,一方面,中国出口经历了持续繁荣并表现出一定的竞争优势,但是另一方面,中国出口企业90％以上为中小企业,加工贸易占贸易总额的50％以上,开展技术创新活动的出口企业占全部企业总量不到20％,在面临不利的外贸环境下,出口企业的可持续性发展面临考验,中国出口企业的特征也似乎与新新贸易理论对出口企业的描述不符;基于企业异质性的新新贸易理论认为由于存在较大的出口的沉没成本,只有达到一定生产率水平的企业才能出口,即企业的出口行为是由企业的生产率和贸易的固定成本相互作用而内生决定的。本文在异质性企业理论的框架下,研究国际贸易与企业技术创新和生产率的关系。　　本文首先将企业的技术创新行为纳入到异质性企业贸易模型中,分水平技术创新和垂直技术创新两种情况建立理论模型,探讨国际贸易影响生产率和技术创新的微观机制。在企业异质性的假设下,发现,贸易自由化将提高进入国内市场的门槛,降低出口市场的门槛;同时,贸易自由化增加了技术创新的预期沉没成本,在没有国际技术溢出和垄断竞争的情形下,贸易自由化将会抑制技术创新,而如果有技术溢出,或者企业通过垂直创新获得垄断利润,技术创新增加的收益则可能大于成本的增加。　　其次,本文利用我国制造业企业普查数据,从出口方式、规模和所有制类型三个维度对企业进行分类讨论,考察中国企业的出口行为,发现(1)企业的生产率、融资能力、国内外市场进入成本的差异决定了企业的出口方式,而企业的出口方式和生产率又决定了企业的利润水平;(2)大中型企业和本土企业有更多地的R&D投入,而有技术创新的出口企业有更长的存活期和抗风险能力。因此,初步推断,中国大中型本土企业的出口行为更符合新新贸易理论。在论文的第五章,通过面板数据的计量模型对出口企业和非出口企业在生产率上的异质性进行实证研究。结果表明,出口企业比非出口企业具有更高的生产率、工资水平、就业人数、利润水平和人均增加值,但是规模相对较小。进一步检验还发现,小型企业出口前的自我选择效应和出口后出口学习效应并不明显,大中型企业的自我选择效应和学习效应则更为显著,中国大中型企业的特征更符合新新贸易理论,验证了前面的推断。　　最后两章的实证研究运用面板数据的计量模型对我国企业出口行为和技术创新行为的相互影响以及贸易自由化对企业生产率的影响作进一步的实证研究。得到的结论是:(1)具有创新活动的本土企业和大中型企业更有可能出口,本土企业的出口将促进企业的技术创新;(2)外资企业和小型加工贸易企业的研发行为与出口的相互促进作用并不显著;(3)贸易自由化和企业的创新活动都显著的提高了我国出口企业的生产率,但是贸易自由化通过影响企业的技术创新而改变企业生产率这一间接效应并不明显。　　本文的研究表明出口对提高我国的生产率水平有积极作用,但是过于依赖于加工贸易的出口导向战略,会严重制约我国本土企业自主创新能力的提升和培育,政府应当促进企业转变出口方式。