技术创新网络具有整体统一与局部独立的松散耦合特征。网络成员之间往往既相互合作又相互竞争,既相互信任又相互怀疑,这使得技术创新网络在整体上表现出较为稀疏的网络形态,可能继续分解为多个更小的子群。学者们已经认识到技术创新网络中普遍存在的派系、小团体、模块化、社群等中观子群结构会对组织创新行为和绩效产生重要影响,但这些研究均根据数据统计特征,利用计算机算法直接进行子群识别,对网络子群结构的前置因素缺乏探讨。与此同时,在多样性与子群的相关研究中,断层概念逐渐引起学者们的重视。子群是断层研究的重要内容,断层发挥作用的核心机理是子群形成的可能性,以及子群之间界限的明确性。近期已有研究将断层理论从个体间群体层面扩展至组织间群体层面,但关于组织间群体层面断层概念的内涵、构成以及对组织间群体带来的影响等问题仍不清晰。将组织间群体层面的断层理论引入技术创新网络,一方面能够为探索中观网络子群结构的前置因素提供重要依据,另一方面也为断层理论在组织间网络层面的进一步扩展奠定基础。论文首先引入组织间层面的“分裂断层”概念,明晰分裂断层的内涵和构成;在此基础上,从分裂断层角度分析技术创新网络中子群结构形成的内在原因,并探讨分裂断层通过子群结构对合作创新绩效产生的间接影响。论文利用2000年至2014年我国电子信息产业联合申请专利为样本构建企业间技术创新网络,运用多元分层回归方法实证检验分裂断层、子群结构形成对合作创新绩效的影响。本文的主要结论和创新点如下:(1)将分裂断层概念扩展至技术创新网络层面,并基于伙伴选择理论从成员属性与成员间关系两个方面探析了分裂断层的内涵与构成,丰富了断层理论,也为伙伴选择相关研究提供了新思路。目前的断层研究主要集中在个体间群体的团队和组织层面,以企业间群体为研究对象的断层理论仍十分不足。已有研究将个体间群体层面的断层理论扩展至组织间层面的多边联盟研究中,并从关系嵌入性视角提出分裂断层概念,为开展组织间层面的断层研究奠定了基础。但是,现有研究仅从关系嵌入性角度对断层理论进行了扩展,并没有从更广泛的角度对组织间层面的断层理论进行内涵与构成方面的系统解析,也没有清晰地给出分裂断层定义,这限制了分裂断层概念的进一步扩展。因此,为了弥补这些不足,本文主要做了两方面的工作:第一,基于现有研究,沿用“分裂断层”概念并将其定义为“成员间共享经验的程度差异而引起的整体网络内部分化倾向”。第二,基于伙伴选择理论,将分裂断层划分为属性型分裂断层与关系型分裂断层。通过对分裂断层概念的内涵与构成进行解析,能够为断层理论在组织间网络层面的进一步扩展奠定重要基础。(2)从分裂断层角度揭示了技术创新网络中子群结构形成和发展的内在原因,剖析并验证了成员异质性、结构嵌入性以及位置嵌入性在此过程中的调节作用,这在一定程度上弥补了子群形成研究的不足。针对现有研究较少讨论网络子群结构形成的问题,本文将分裂断层视为技术创新网络中子群结构形成的前置因素,用分派指数衡量子群结构形成的程度,从而证实了分裂断层对子群结构形成的重要影响,并发现不同类型分裂断层对子群结构形成的影响具有差异性。即属性型分裂断层对子群结构形成的影响必须在一定的情境条件下才会起作用,而关系型分裂断层对子群结构形成的影响更为显著,同时关系型分裂断层对属性型分裂断层还表现出较强的替代性。此外,本研究从多样性和嵌入性两个方面分别提出了成员异质性、结构嵌入性和位置嵌入性在分裂断层与子群结构间关系的调节作用。研究发现,在适中的成员异质性情境下,属性型分裂断层对子群结构的影响比成员异质性较低和较高时更强;结构嵌入性和位置嵌入性则能够加强关系型分裂断层对子群结构的影响,并加剧关系型分裂断层对属性型分裂断层的替代作用。通过本文的研究,不仅弥补了现有研究对子群结构前置因素探索不足的问题,还明晰了分裂断层与子群之间的实际联系,并探讨了能够触发分裂断层效应的条件机制。(3)以断层-子群-结果为逻辑链条,构建分裂断层影响合作创新绩效的理论框架,通过整合分裂断层与凝聚子群理论,从结构层面揭示了分裂断层在技术创新网络中发挥作用的原理。为了厘清分裂断层和绩效之间的关系,本文将子群结构作为独立变量并纳入同一框架进行分析。通过构建分裂断层—子群结构—合作创新绩效的理论框架,本文检验分裂断层是否通过子群结构影响网络运行结果。研究结果表明,分裂断层确实能够通过子群结构形成间接影响合作创新绩效,但子群结构形成仅仅起到部分中介的作用。这说明从网络拓扑图中识别的子群结构,只是分裂断层效应发挥的结构层面的显性途径,其它层面如认知和行为等方面更为隐性的途径仍有待进一步地深入探索。此外,本文研究发现,分裂断层产生的子群结构会带来“群体内”与“群体外”的子群问题,但子群问题并不一定就带来负面影响。一方面,分裂断层通过提高群体内的凝聚力,能够促进群体内的知识共享和合作效率,有利于子群合作创新绩效;另一方面,通过加剧群体间的隔离,阻碍群体间的知识流动,并导致群体间竞争和冲突等问题,又阻碍子群间合作,从而不利于整体网络合作创新绩效。