塞缪尔·威利斯顿理论体系的构建——以合同法为中心的研究

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大陆法系和英美法系法律融合的趋势使我们在探寻治学理念和路径的时候,开始将目光广投,不仅仅再局限于同我国渊源颇多的大陆法系,对英美法学大家的法学思想及经典理论,也给予了更多的关注。在合同法学领域开始注重客观化,及合理形式化,尊重合同自由,又坚持效率追求的今天,笔者对西方法学流派倍加关注,自治论,合意论,效率论,多元论,关联论如雨后春笋纷纷出现,但无论哪一个也无法令人完全信服。即使是呼声最高的法经济学模式,它的可信性也在不断下降。今日的合同法学注重的是法有明文,客观诠释,以及合同自治。这些都恰好是古典形式主义的核心理论,因此,美国的古典形式主义法学代表人物,合同法学家塞缪尔·威利斯顿(SamuelWilliston)的合同法学理论体系进入笔者的视野。他对客观主义,形式主义的信仰,以及在合同法领域尊重意思自治的灵活变通,注重实效的态度,成为了笔者此篇文章构想的完美切入点。   塞缪尔·威利斯顿已闻名逾百年。塞缪尔·威利斯顿已闻名逾百年。塞缪尔·威利斯顿于1885年秋进入哈佛法学院就读,此后除了离开极短暂的一段时间外,其毕生在这里任教。威利斯顿对美国法制史的主要影响并非体现在他的教育事业上,而是体现在他的学术成果和法典起草方面。他的职业生涯一直是多元化的。他最初的成绩是在1891年关于破产问题的论著;他最后的力作是在1950年,88岁高龄时发表的驳斥《统一商法典》的文章。威利斯顿毕生五十余篇力作涵盖了合同法的各个基础领域,包括要约和意思表示,对价,法律解释,辩护,以及救济。此外,他还撰写及编辑了十八本教科书,并著有破产及可转让票据方面的一些商法文章。其中,1909年交易法方面的一篇文章,以及1920年合同法方面的一篇力作奠定了他的学术地位。他在合同法方面的五卷论著在当时流传至广,并很快成为司法界及学术界的实践及理论之源。他还是美国《合同法重述》的起草负责人,此外,他还起草了多部法典,为三十几个州所用。威利斯顿对美国法学界的影响是巨大且深远的。威利斯顿的精神永存。即使在其发表最后的著作之后的五十余年,同样也是其发表最具影响力的作品后的八十余年之后,他的名字仍被列为最受赞誉的法学家。   在英美合同法领域,存在着很多优秀的法学家,他们都为英美两国的市场经济迅速发展,交易体制完善做出了卓绝的贡献。塞缪尔·威利斯顿只是他们中的一员,虽然说,从上文笔者对他的生平所做出的简要介绍中能够得知,他的成就之巨大,他的影响之深刻,但这并不足以作为笔者在此篇文章中选择他作为研究对象的原因。笔者对他的选择主要是出于三方面的原因:其一,他所主张的客观主义理论思想,促使他反对无限的合同自治,反对主观主义虚幻的,难以把握的意志论,使他的理论极具优势;其二,他作为一个形式主义者,在合同客观理论的指导下,令他在治学方法上,既具古典形式主义者的特征,又具备新形式主义者的优点;其三,他的几个合同法经典理论,涉及了合同法学的几个最为重要,也最为本质的领域,对此后的合同法学的发展起着举足轻重的作用。   一、客观主义理论优势   威利斯顿的客观主义理论,拒绝对当事人主观和内在意图的寻求,而只是以一个一般的普通人所理解的习惯上的意义为准。他认为,使当事人的意思而不是当事人语词所表达的意图产生法律效力会导致不确定性,客观理论旨在提供法律安排一致性、确定性和可预测性的一般理论,以求达到减少商业风险和扩大交易稳定性的效果。他的客观主义理论基础促使他选择了对形式主义法学的支持,也促使他反对无限的合同自治,合同自由。当然,这并不是说,威利斯顿从根本上反对合同自由,包括威利斯顿在内的任何一个学者都没有否认过,以当事人意思自治为基础成立合同,是一个根本首要的前提。但是,当合同行为上升到法律的层面,它的效力需要得到法律的认定,当事人的主张需要法律来支持时,再去推度当事人的内在的真正意思,再去无限的尊重当事人的自由,只会给法律带来不确定性,给当事人的权利带来不确定性,难于很好的保障当事人的权益,也无法实现合同法的调控领域对效率的追求。因此,威利斯顿在坚持客观主义合同理论的同时,也坚持要对合同自由,当事人自治加以适度的,合理的限制。   二、形式主义方法论基础   威利斯顿以客观理论作为其理论前提,他也因此而选择了对形式主义法学的支持,同时他也表现出对现实主义法学的反对。他认为,法律原则和法律规范是法律的基础,只有法律原则的一致性,才能实现人们所追求的公平正义;只有法律规范得到一致的贯彻,才能令它的适用人群产生信任甚至信赖,才能令他们产生合理的预期,减少交易风险,实现交易的可预测性,这是他古典形式主义的一面;他同样认为法律的原则并非凭空而来,而是从实践中来,是从法官对案件的判决处理中积累摸索而来,他对实用主义方法论的坚持,他对实践的重视,以及对逻辑分析法的运用,又都体现出他具有新形式主义者特征的一面。他反对现实主义是因为,现实主义法学以法的客观社会现实为研究对象,强调行为和政治因素对做出司法判决的重要性。他们并不重视抽象的法律规范和原则对案件判决的影响。法律现实主义注重具体的诉讼过程,注重法律程序中发挥作用的行为和这些行为的政治、社会和心理方面,强调法官行为,注重司法效果。威利斯顿认为现实主义者过分关注法律之外的社会因素,同时又过分的忽视了法律规范和法律原则的作用,缺乏制衡性及前瞻性。   三、理论体系的构造   威利斯顿以客观主义理论为前提,在形式主义方法论的指导下,对合同法学的几个最为重要的领域进行了研究,并总结出几个经典理论,还对他们的适用范围作了进一步的阐述。这些理论构成了他的理论体系。其中包括,合同自由论,对价理论,承诺禁反言理论,及衡平权利理论。   (一)合同自由(freedomofContract)   这四个经典理论中,最能体现他的客观主义法学的理论,便是合同自由理论。塞缪尔·威利斯顿认为,无论是合同自由,还是其他的自由,如果毫无限制都只会给社会和个人带来负面作用,合同自由应该受到一定的限制,不能是一种无边界的放任的自由。他坚持合同自由要同其他的社会价值相制衡,而在制度上达到这种制衡就需要政府和法律的适度干预。   (二)对价理论(Consideration)   对价原则被称为合同法王国中的国王。威利斯顿将学术生涯中大部分的精力都放在了对对价理论的探索上。他认为对价原则是整个合同法体系构建的基础,是根本性原则。对价理论展现了威利斯顿最为理论化,抽象化,形式化的一面。对威利斯顿来说,他对对价理论的研究,并非出于对一种理论的单纯追求,而是要让它能够更好的应用,服务于法律体系。通过对价理论的充分性,可以验证意思表示的约束力,并最终决定合同的效力。   (三)允诺禁反言(Promissoryestoppel)   威利斯顿的第三个经典理论,就是他的允诺禁反言理论。合同法中的诚信原则要求当事人权利的行使,应当符合法律的规定和基本的道德规范,但是,诚信原则仅仅是人们行为的基本规范,它本身并没有对违反诚信原则的当事人如何处理做出任何具体的规定,而允诺禁反言法则对诚实信用原则做了延伸性处理。威利斯顿作为《合同法重述》的起草人和报告人,首次将允诺禁反言法则纳入了成文法,这也是他对合同法最为杰出的贡献之一。   (四)衡平权利(Equityright)   威利斯顿还有很多经典的论著是有关衡平权利理论的。衡平权利一词来源于衡平法的发展,是英美法特有的一种权利,是一种同普通法相对的权利概念。在威利斯顿所处之时代,伴随着衡平法的出现,法学家们才刚刚开始思考如何定位衡平法诉讼中的权利。衡平法的发展也远远没有达到今天的状态,很多的法律人还不适应,应用衡平权利这样的词汇,甚至可以说对衡平权利的权利属性,权利范围都还没有清楚的认识,而威利斯顿率先开始了这样的探索。   以客观主义理论为前提,以形式主义作为其理论体系的方法论基础使威利斯顿的理论风格,理论内容排除了英美法学者所普遍具有的过于自由的学术思想,使威利斯顿的学术观点,学术理念要更为中性,融合了大陆法系同英美法系的学术特点,兼具了中西方法律之长,以他作为着眼点,来透视英美法律,借鉴其先进的制度理念,反思我国法学取向,立法体制之短,实为可行。
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