我国代工企业凭借廉价原材料和劳动力等生产资源所形成的低成本优势嵌入全球价值链,通过代工获得了快速成长,为我国工业化和经济增长做出了重要贡献。然而,随着我国宏观政策和人口资源环境的变化,处于价值链低端环节的许多代工企业的低成本优势逐渐丧失,利润空间受到近一步挤压,面临极其严峻的生存危机。如何通过升级摆脱生存危机是代工企业当前迫切需要解决的问题。资源是企业价值创造的逻辑起点。资源开发是企业通过资源识别、资源获取、资源整合和资源利用,重构企业资源基础,重建新的价值创造逻辑的过程。本文以具备一定的资本和知识积累的代工企业为研究对象,提出代工企业升级是代工企业以代工生产为支撑,通过资源识别、资源获取、资源整合和资源利用等资源开发行为,实现过程升级或功能升级,提升价值创造和价值获取能力的过程。其中,过程升级是指价值活动由简单的加工组装活动转向高技术含量的加工组装活动。功能升级是指价值活动由单纯的加工组装活动向价值链上游的研发设计和下游的营销和品牌等有更高附加价值的活动延伸。本文采用最优控制理论、演化博弈、遗传算法等方法,研究代工企业升级所需资源及升级路径识别,代工企业战略资源内部培育的投资决策,面向代工企业升级的内外资源整合机制、生产资源和战略资源协调投资、资源开发能力优化,提出支持代工企业升级的资源开发策略。本文主要研究内容如下：第一,研究代工企业升级所需资源及升级路径识别问题。首先,构建了国际客户和代工企业围绕价值获取的合作博弈模型,识别代工企业在升级过程中所需资源的特性。接着,运用拓展的柯布-道格拉斯生产函数估算代工企业生产资源、研发设计资源和品牌营销资源的价值产出弹性,比较代工企业三类资源的价值创造潜力,进而识别代工企业升级所需资源及不同资源条件下代工企业的升级路径。研究表明：代工企业和国际客户之间的价值获取比例由国际客户战略资源的稀缺性、代工企业生产资源出类拔萃的互补性及他们的讨价还价能力共同决定。代工企业三类资源的价值创造潜力决定其采取过程升级还是功能升级。其次,借鉴“资源存量积累”理论模型的思想,应用最优控制理论构建代工企业战略资源内部培育的投资决策模型,探讨代工企业通过优化有限的研发投入来内部培育战略资源的投资策略。研究表明：代工企业应综合考虑资金折现率、学习吸收率、研发投入的效用、培育战略资源所需的累计投资额等因素,选择与其自身实力匹配的投资策略(持续高效用投入策略、先高效用投入后最大研发投入策略、持续最大研发投入策略)来完成战略资源的培育并最大化投资净现值。再次,在分析代工企业与国际客户基于资源整合的各类价值创造和获取行为的基础上,利用演化博弈模型分析双方企业进行内外资源整合的合作策略选择的演化路径、演化均衡的存在性及其影响因素。研究表明：基于内外资源整合创造的内部价值和获取的溢入价值,是代工企业升级过程中创造新价值的来源,也是代工企业实现升级的重要标志和关键途径；代工企业与国际客户合作进行资源整合的概率与他们选择合作伙伴的成本负相关,与共有价值及代工企业创造的内部价值正相关；存在最优的共有价值分配比例和代工企业的溢入价值,使双方企业合作进行资源整合的概率最大化。然后,利用最优控制理论分析代工企业在特定时段生产资源和战略资源投资的最佳时机和数量,并以格兰仕和比亚迪为例探讨代工企业在升级不同阶段生产资源和战略资源的协调投资策略。研究表明：代工企业在OEM阶段侧重于投资生产资源,目的在于内部生产与流程管理的持续改进,提高代工生产的技术含量,为客户提供大量物美价廉的产品。在OEM、ODM并存阶段,代工企业在优化生产资源投资的基础上兼顾战略资源投资,实现现代化生产及较强的创新能力。在OEM、ODM、OBM并存阶段,代工企业在优化生产资源投资的基础上重视战略资源的优化投资,实现自主创新和塑造企业品牌。最后,将资源动态识别能力、资源动态培育能力和资源动态整合能力等资源开发能力作为代工企业动态能力的三个测量维度,在分析动态能力、价值活动演化和代工企业升级内在作用机理的基础上,借助遗传算法构建代工企业价值活动演化的仿真模型,利用计算机仿真考察代工企业资源开发能力对价值活动演化和企业升级绩效的影响,并提出代工企业升级过程中资源开发能力优化措施。研究表明,在动态能力作用下,代工企业通过运营惯例的模仿和创新,推动价值活动不断演化,实现过程升级或功能升级。资源动态识别能力弱,代工企业越倾向于过程升级,代工企业成功升级的概率小。资源动态识别能力、资源动态培育能力、资源动态整合能力越强,代工企业越倾向于功能升级,代工企业成功升级的概率越大。总之,本文以企业资源开发作为研究的立足点,为我国代工企业实现升级提供了一个新的研究视角和技术支撑手段。这一研究视角较全球价值链、国内价值链和全球生产网络等研究视角更能够反映代工企业升级的微观特征。本文所得到的研究结论以及相应的建议具有较强的针对性和操作性,可以为提高代工企业升级绩效提供决策参考。