当前国际经贸环境不断出现新变化,国际格局和国际体系正在发生深刻调整,世界正经历百年未有之大变局。世界大变局的调整呈现出一系列前所未有的新特征新表现,世界经济版图发生的变化更是前所未有,国际经贸环境正日趋复杂,不确定性不稳定性明显增强。2020年6月,商务部综合司和国际贸易经济合作研究院联合发布《中国对外贸易形势报告（2020年春季）》,报告指出,“2020年外贸发展面临环境的不确定性增多,挑战和压力显著增大。”尤其新冠疫情爆发后,世界经济增长乏力、全球市场需求回落、贸易保护主义升温等加剧了贸易环境的不确定性。习近平总书记在党的十九大报告中指出:“中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段”。企业作为市场主体,是经济发展的动力源。经济高质量发展的战略实现归根结底需要通过企业的创新发展予以实现,尤其是具有国际竞争力的出口企业的创新发展转变。在贸易政策不确定情形下,如何推动中国出口企业的创新发展,有关文献较少。基于此,论文以“贸易政策不确定性对出口企业创新的影响研究”作为主题,以贸易政策不确定性作为切入点,深入研究其对中国出口企业创新的影响,为中国出口企业创新发展这一主题的研究提供了一个新的解释维度。本文在对相关文献和理论系统梳理的基础上,首先从贸易政策不确定性和出口企业创新两大指标进行分解测度,并对事实特征进行刻画;其次,分析贸易政策不确定性影响出口企业创新的作用机理。在贸易政策不确定性如何影响出口企业创新的理论推导基础上,探讨贸易政策不确定性影响出口企业创新的作用路径。再者,从实证角度出发,从创新投入、创新产出、创新效率三个方面,运用计量模型实证检验贸易政策不确定性是否影响企业创新,在此基础上应用因果中介工具变量模型,考察贸易政策不确定性影响出口企业创新影响的中介机制,以及能力异质性视角贸易政策不确定性影响企业创新的调节效应;最后,在以上相应结论的基础上,探讨在贸易政策不确定背景下,从政府和企业层面提出推动中国出口企业创新发展的可行对策和建议。从企业和产品层面检验了贸易政策不确定性对出口企业创新的基准效应,并且通过内生性问题处理,以及稳健性和异质性检验等,实证研究支持了贸易政策不确定性对出口企业创新的“激励”效应。进一步通过中介机制检验发现,TPU指数通过企业风险承担水平和政府补贴影响出口企业创新。同时,反倾销强度影响出口企业创新的机制检验也得到了类似的发现。调节效应的检验结果表明,贸易政策不确定性对不同融资约束的企业、不同生产率水平的企业,以及出口目的地数量不同的企业都存在“选择效应”,即贸易政策不确定性对融资约束程度小的企业、全要素生产率水平高的企业和出口目的地数量少的企业创新“激励”作用更明显。本文的主要创新点主要在研究视角、理论框架和实证方法三个方面进行了相应的创新。第一,从贸易政策不确定性视角,以中国上市企业为研究对象,深入分析揭示贸易政策不确定性对中国出口企业创新产生的影响。已有文献对贸易政策不确定性与微观企业出口行为的研究,主要以工业企业为对象,研究其产品层面问题,对企业创新行为关注少,且多强调贸易政策不确定性负面冲击,尽管也有少量文献指出贸易政策不确定性可能“倒逼”企业,但没有形成一致结论。因此本文以上市企业为研究对象,揭示出贸易政策不确定性对出口企业创新存在“激励”作用和“选择”效应,拓展了贸易政策不确定性的经济后果研究深度,也为贸易政策不确定性正向影响出口企业创新的结论提供了进一步佐证。第二,基于创新的过程导向和结果导向,本文从创新投入和创新产出两方面,对贸易政策不确定性如何影响出口企业创新这一学理问题进行了数理推导。从理论上阐释了贸易政策不确定性与出口企业创新的内在逻辑,系统分析各种贸易环境不确定性对出口企业高质量发展的影响机制,将贸易环境不确定性纳入到企业发展理论中,为出口企业高质量发展的研究提供了一个较为系统的理论框架。第三,从企业风险承担水平和政府补贴角度揭示了贸易政策不确定性影响出口企业创新的渠道机制。现有研究主要是通过构造交乘项的方式检验贸易政策不确定性影响出口企业创新的渠道机制。本文区别于已有研究,采用因果中介工具变量模型,更好的处理选择性偏误和缓解内生性等问题后,揭示了企业风险承担水平和政府补贴是贸易政策不确定性影响企业创新的两个重要渠道。