在“走出去”战略的指导下,中国的国际承包商对外承包工程业务取得了跨跃式的发展,但与此同时,国际市场上的政治风险也给中国的承包商造成了灾难性的损失。随着“一带一路”战略的实施,越来越多的中国承包商将会进入国际工程市场。而政治风险源于政治事件(如革命、政变、内战等)、社会事件(恐怖袭击、抗议等)、政府行为(如腐败、法律变更及政策规制),以及一些强力社会组织的行为(如工会组织的罢工、环境保护组织的抗议行为),导致国际工程承包商经营环境的改变,政治风险的不确定性对企业的利润带来潜在的巨大影响和不利后果。政治风险必须引起中国国际承包商足够的重视。本研究旨在深入揭示国际工程中政治风险的形成机理,探寻政治风险关键影响因素,应用风险传导理论、脆弱性理论、数据挖掘理论、贝叶斯网络理论、系统工程理论等多学科交叉技术对国际工程中政治风险进行预测,对不同风险情景下的风险对策效果进行评价,并在研究过程中结合建筑业的行业特色及“中国因素”,对中国的国际承包商所面临的政治风险进行量化、模拟和实证,研究成果将有助于中国承包商在国际工程项目合同签订前后和履行过程中对该项目可能面临的政治风险进行中期到短期的风险预测和风险应对。(1)通过详细的文献综述,对政治风险的定义、政治风险的影响因素、政治风险的评估、政治风险管理、建筑行业政治风险研究、风险评估、控制及决策等相关理论与方法等方面的研究现状进行了总结与评述,指出对于国际工程项目所面临的政治风险的研究不足。针对现有研究的不足之处,明确了论文的研究目标和研究内容,并建立了论文的研究框架和技术路线。(2)对国际工程政治风险的内涵进行了分析和界定。通过分析国际工程的含义、国际工程的特点,对国家风险、主权风险和政治风险进行辨析,确定了政治风险的定义。对国际工程政治风险的内涵进行了分析,根据文献识别出15种不同类型的国际工程政治风险事件,并将它们分为东道国政府因素导致的政治风险、东道国社会因素导致的政治风险、国际关系导致的政治风险三大类。(3)基于风险传导理论和脆弱性理论建立了政治风险的形成框架,并基于该框架识别出了国际工程政治风险的影响因素。从东道国政治系统的状态和国际工程项目脆弱性两个方面识别出东道国母国联系、东道国政府治理水平、东道国社会政治稳定度、东道国经济环境、东道国经济表现、东道国建筑产业地位、项目风险暴露和项目风险应对能力8个类别共31个影响因素,并通过对学术界和产业界专家进行的问卷调研,验证了该影响因素体系的合理性和科学性。(4)通过调研收集并分析了来自世界各地的由中国作为母国的301个国际工程政治风险案例。提出了国际工程政治风险形成路径的理论假设模型。以301个案例的数据为基础,对模型的假设关系进行了验证和修正,并建立了国际工程政治风险形成路径的最终拟合模型。探究了不同影响因素以及影响因素之间对国际工程政治风险后果的影响关系。(5)将logistic回归模型与贝叶斯网络相结合,建立了国际工程政治风险智能预测模型,该预测模型通过logistic回归模型的分析识别出与六类政治风险直接相关的变量,通过Pearson相关性分析识别出间接相关的变量,从而大幅减少贝叶斯网络的节点数量,简化贝叶斯网络计算复杂度。通过271个样本对模型进行拟合和参数学习,得到最终的预测模型,并通过随机挑选的30个案例验证了该预测模型的鲁棒性。(6)从政治风险预防和政治风险处置两个方面研究了国际工程政治风险的对策选择问题。基于已建立的国际工程政治风险智能预测模型,通过敏感性分析,确定出对风险事件发生概率贡献较大的因素。通过文献研究建立国际工程政治风险预防对策集,根据不同政治风险类型的敏感性分析结果,将政治风险预防对策和每一种政治风险类型相匹配。建立国际工程政治风险处置对策效果评估的系统动力学模型,该模型可以模拟特定风险情景下,不同政治风险处置对策的生效概率和效果。应用系统仿真软件Anylogic7进行对策效果仿真,并进行项目风险应对能力、项目风险暴露、承包商谈判力系数、对策与东道国需求等因素的敏感性分析。最后,从承包商的国际工程政治风险管理工作内容和政治风险管理工作流程两个方面设计了面向承包商的国际工程政治风险管理机制。