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随着社会经济发展、技术水平提高和城市规模不断扩张,从上个世纪中期以来,向地下纵深拓展日益成为城市建设的一个主要方面,截至目前,城市地下空间已逐渐成为水、电、汽、通讯电缆通道以及交通、仓储、餐饮、百货等多用途的稀缺资源。我国土地资源稀缺,并且正处于快速城市化进程当中,所以开发利用城市地下空间意义重大且具有某种“后发优势”。但是,我国目前对其开发利用过程中存在许多问题。表现在:第一,城市地下空间与地表土地关系不清;第二,在城市建设中对城市地下空间缺乏统一规划;第三,城市地下空间在使用中几乎处于“免费”状态;第四,开发利用中绝大多数都是破坏性的浅层开发;第五,开发利用过程中不同利益主体间矛盾纠纷不断。造成城市地下空间资源开发利用中出现各种问题的原因是多方面的,但是,主要的、深层次的有两条:一是没有认识到城市地下空间已经是一种稀缺经济资源、缺乏从经济学角度的理论研究。二是法律法规对于地下空间资源的权属关系界定不清。由于法律上合理可行的产权界定需要经济学基础作为支撑和依据,因此,归根结底,从经济学全面的分析是解决当前城市地下空间众多问题的关键。 但是,国外从经济学角度对城市地下空间资源开发利用的研究,总是从实用角度出发,侧重于定价问题。国内的相关文献非常少见,甚至对城市地下空间是不是一种独立经济资源本身,也存在争议。鉴于此,本研究在对我国城市地下空间开发利用中存在问题的原因和背景进行分析总结的基础所上,应用文献调查分析、理论模型构建和分析、比较分析、经验实证和逻辑实证等多种方法,以资源经济学和新制度经济学的理论为基础,借鉴其他资源开发利用的先进经验,结合城市地下空间资源自身特性,试图通过对城市地下空间的独立性、特殊性、产权模式、最优开发利用路径、定价等问题的研究,为我国更好的开发利用城市地下空间资源服务。同时,在理论上试图说明在类似于城市地下空间这样的公共稀缺资源治理问题上,并不存在传统理论所追求的一劳永逸的理想途径,而应该根据具体情况,针对不同资源施以不同措施。 具体来说,首先,以经济学理论为基础,结合法学上有关空间权问题的研究,分析了一种资源独立成为产权客体的条件,进一步分析了城市地下空间作为一种独立资源的合理性,区分了地表土地与地下空间之间的关系;其次,从制度经济学产权制度变迁的角度分析了城市地下空间产权变迁的历史过程,总结了中国城市地下空间开发利用中存在诸多问题的原因及其影响;第三,基于公共稀缺资源治理没有统一不变机制的理念,在构建理论模型加以分析的基础上,分析了中国城市地下空间资源的产权模式选择问题;第四,以可耗竭资源最优开采的经典模型为依据,考虑到中国城市地下空间资源的特殊性,构建了中国城市地下空间开发利用的理论模型;最后,从实用性角度,提出了一个政府作为垄断供给方的城市地下空间定价方法。 本研究的结论是:第一,城市地下空间是独立于城市地表土地的、具有一系列自身特征的新型资源,其开发利用不能脱离这些特征;第二,中国城市地下空间资源开发利用目前的混乱局面,是一种新型资源由丰裕到稀缺过程中必经的阶段,其产权选择应该体现城市地下空间资源特征,符合中国自然资源产权制度传统;第三,在所有权归国家所有的情况下,中国城市地下空间的开发利用由政府主导、统一规划;开发利用中既要顾及后人,也不能为了“后代”而过分限制今天的开发利用;第四,城市地下空间使用权通过市场流转,有利于提高其开发利用效率,在使用权交易中,从某个具体城市地下建筑的预期销售收入出发,减去建设成本和合理利润的方法,是一种科学、可操作的城市地下空间定价方法。