鉴于我国目前私募基金市场的发展情况,私募基金处于日益阳光化的进程中,我国尚未建立统一、完善的私募基金市场的制度,导致私募基金市场的乱象频繁发生。笔者首先对私募基金的相关理论问题进行探讨,分析了我国私募基金目前所存在的主要风险,及风险产生的原因,并提出了笔者对风险防范的几点意见。在此基础上,作者具体以A公司为分析对象,通过对A公司的实地调研,得出了A公司私募资金的一系列数据。通过对A公司私募基金相关情况的具体分析,可以得知,在A公司中,私募基金的风险依旧存在,并且其现行的风险防范机制并不能有效地防范其可能遇到的风险。为了提高A公司的风险防范能力,笔者以A公司私募基金风险控制机制研究为题,对A公司私募基金的相关问题进行了研究,旨在降低A公司私募基金的风险,使其能够得到长远、健康的发展。本文主要由以下几部分组成:第一章是绪论,该章第一部分主要介绍了该篇选题的研究背景、研究目的、理论意义以及实践意义;第二部分从国内和国外两个方面对该选题的研究现状进行了梳理;第三、第四部分分别介绍了该篇论文的研究方法以及创新之处。第二章是私募基金风险控制的相关概述,该章第一部分主要对私募基金进行了定义,介绍了私募基金的特点、主要的类型和私募基金在我国的发展过程;第二部分主要分析了我国私募基金存在的风险及原因,并提出了笔者对风险控制的几点意见。第三章是A公司私募基金风险控制研究现状的相关概述。第一部分主要是对A公司的情况做了简单的介绍,并具体地分析了A公司私募基金的特点、A公司私募基金所存在的风险以及A公司私募基金风险控制现行方式的不足。第四章是A公司私募基金风险控制优化的改进方案。第一部分从总体上规定了A公司私募基金的风险控制目标,接着介绍了A公司私募基金风险控制的原则,并制定了A公司私募基金风险控制优化的具体方案。第五章全文的总结。笔者在第五章对全文进行了简要的总结与概括。从2014年初私募备案制实施到现在,私募基金行业仅用了不到三年的时间,便完成了对公募基金近20年历史的超越。任何一种投资,或多或少都存在一定的风险性。随着私募投资的不断发展,各种问题也随之显现。风险控制也成为私募投资的重中之重。那么,私募投资会存在哪些风险,投资者又该如何防范和控制风险呢?私募基金投资的六大风险对广大私募基金投资者而言,最应该警惕的私募基金风险可以分为六大类:一、信息不透明的风险由于私募基金没有严格的信息披露要求,因此信息不透明是最大的私募基金风险,凡是涉及投资运作及管理的过程,例如投资方案、资金转移及项目跟踪管理等过程,都存在信息披露不充分的很大可能。二、投资者抗风险能力较低很多投资者之所以参与私募基金投资,都是看重了私募基金的高收益,但高收益的背后也对应着高风险,很多投资者并没有相应的抗风险能力,所以投资需重点关注此类私募基金风险。三、基金管理人能力参差不齐由于缺乏严格的行业准入标准,基金经理门内的管理能力、行业地位及市场认同度等都存在着明显的差异,同样的市场环境,一部分基金经理能够凭借精准的投资为投资者带去收益,而一部分基金经理则可能造成投资者的损失。四、较高的道德风险基金项目一般是以合伙形式成立的,但受到专业、地理及时间等因素的限制,投资者并不能有效的对项目进行监督与管理,所以道德风险也是投资者经常会遇到的私募基金风险。五、项目融资缺乏专业度的风险项目融资一般需要很高的实务经验及专业能力等,但一些私募基金经理或管理团队能力不足,无法有效的监控、管理项目融资。六、非法吸收公众存款的风险部分私募基金会通过故意夸大收益、隐瞒项目等来吸引投资者参与投资,而这些私募有很大可能是在非法吸引公众存款。私募投资的风险控制私募股权投资的风险有很多,从创建开始,风险便伴随着私募股权基金一路前行。最后,项目合法性、可行性、规模性问题。即被投资企业经营手续和证件是否齐全,能否达到PE业务的预期收益率,所选项目的投资额度是否合适。但是笔者觉得,非持牌的私募管理人如果想要和持牌的金融机构竞争,要考虑拿什么去跟人家竞争。笔者觉得主要可能两方面,一方面要靠专业能力,选项目、投项目专业独到的眼光。另外在弱项方面不能输的太多,这个弱项方面是风险管理、内部控制。这方面弱下去以后,可能在市场上立不住。所以我们觉得风控合规是私募基金管理人稳健运营、长久发展的一个核心。投资管理的能力,选项目、看项目、投项目的眼光也许会在若干个个案的投资项目当中获得很高的回报,但是风控合规是让公司长久的、稳健的走下去。