进入21世纪以来,我国污水处理市场化改革不断加速,污水处理行业逐渐放开进入管制,吸引社会资本参与污水处理设施的建设、经营和改造。现阶段,污水处理政府和社会资本合作模式(PPP)在我国得到广泛推行,合理的污水处理价格机制则成为污水处理市场化运营的核心保障,其中合理的污水处理企业服务价格动态调整机制设计,既是污水处理企业合理成本有效补偿的重要保障,同时也是激励污水处理企业提高效率、降低成本的重要手段,对污水处理行业的市场化发展具有较强的现实意义。因此,本文的主要目标是构建符合我国市场化趋势的污水处理服务价格调整模型,并对模型的基本变量和参数进行设定并估计,以提出我国污水处理的激励性价格管制方式。根据对我国现行的污水处理价格管理体制的梳理及其管理效果的分析,可知我国同时存在污水处理成本与收费价格倒挂以及根据成本定价的污水处理企业服务价格偏高、效率偏低的现象。污水处理收费水平由政府通过价格听证形式制定,本文则主要对污水处理服务价格进行研究。现阶段,我国污水处理服务价格实行成本定价调价,污水处理企业以成本上升为由提出污水处理调价方案。这种传统的成本定价调价方法存在较大的问题,主要体现在:一是由于政府与污水处理企业的信息不对称,污水处理企业没有足够的激励降低成本;二是由于以成本定价的污水处理企业拥有较为固定的收益,缺乏改善经营管理,改进生产技术,提高效率的激励。为解决上述问题,本文提出构建基于最高上限理论的我国污水处理调价模型,对污水处理行业实行激励性价格管制。本文的主要内容分为以下几个方面:我国污水处理价格管理体制及其效果分析、基于最高上限的我国污水处理调价模型与政策设计、污水处理行业全要素生产进步率测算、物价指数(CPI)对污水处理成本的影响效应分析以及根据调价模型对我国污水处理企业成本上调幅度的测算与效果分析。从模型构建与实证检验两个角度对我国污水处理最高上限调价机制进行分析,为我国污水处理行业存在的成本与效率问题提供了较为合理的解决方案和措施。本文可能的创新点主要有以下方面:1.测算了我国污水处理行业全要素生产进步率。通过对污水处理投入产出的非参数效率估计方法,在剔除企业异质性环境因素后,对污水处理行业的平均全要素增长率进行测算,结果表明我国重点城市污水处理行业2012年至2015年间的全要素生产率平均提高了约2.79%。2.估计了物价水平(CPI)变动对我国污水处理成本变动的影响系数。本文通过构建物价水平(CPI)对污水处理成本的影响模型,运用面板数据进行计量回归,得到物价水平变动百分之一将引起的污水处理成本变动比率。该结果表明污水处理成本随物价上涨而上升,且成本上升幅度高于物价的上涨幅度。3.实现了最高上限理论模型在污水处理行业应用的初步探索。我国污水处理行业处于市场化转型时期,对污水处理价格的管理也处于探索阶段,本文借鉴最高上限价格管制理论,充分考虑物价上涨带来的污水处理成本的上升效应和生产效率提高带来的污水处理成本下降效应,构建基于最高上限的污水处理价格调整模型,同时运用实证方法测算了物价变动对污水处理成本变动的影响系数及重点城市污水处理行业平均全要素增长率,根据实证结果检验了污水处理最高上限调价的效果,是最高上限理论在污水处理行业应用的初步探索。