改革开放以前,中国在几千年封建体制的自然经济基础上,建立了高度集中的计划经济体制。包括自然垄断产业在内的所有经济活动都处于政府管理之下,企业在投资建设和经营管理上没有自主权,经营效率十分低下,整个产业也处于非常落后的局面。诸如铁路、电信、供水等行业。近年来,随着我国招标投标制度的推广,公共工程建设和政府采购开始普遍推广招标投标制度。随着我国公用事业等自然垄断产业管制改革和民营化的加快,特许投标制度必将在我国得到广泛的运用。本文在对自然垄断内涵、特点的讨论基础上,比较深入地研究了可竞争性理论和特许投标制度的内在逻辑关系,进而系统讨论了如何将特许投标制度应用于我国的自然垄断产业,促进其达到有效竞争的目标。本文是一个应用经济学逻辑体系。其中,可竞争性理论是特许投标理论的先导和基础,特许投标理论将可竞争性理论由一种理念转化成为一种现实,有效竞争则是我们努力的目标导向。无论是特许投标还是可竞争性理论,其目标都是促使自然垄断产业能够达到有效竞争的状态。自然垄断产业由于规模经济和竞争活力之间的马歇尔两难,市场机制本身难以有效配置资源,从而导致市场失灵。因而,政府对自然垄断产业的管制已经得到经济学家的普遍共识,但管制政策的主张则经过了一个演进的过程。传统的规制理论认为,对于具有自然垄断特征的产业,政府必须加以直接干预,限制市场进入并控制垄断经营者的价格或报酬率。而可竞争性理论的提出为解决这一问题提供了一个新的空间。马歇尔两难的规模经济和经济效率不可兼得的结论受到了挑战。可竞争性理论认为,良好的生产效率和技术效率等市场绩效,在传统哈佛学派理想的市场结构以外仍然是可以实现的,而无需众多竞争企业的存在,它可以是寡头市场,甚至是垄断市场。只要保持市场进入的完全自由,只要不存在特别的进出成本,潜在竞争的压力就2会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境下,包括自然垄断在内的高度集中的市场结构是可以和效率并存的。任何超额利润都会吸引潜在进入者进入并以同样的成本与垄断企业分割市场份额与利润。 然而,可竞争性理论由于其严格的假设条件,在相当长时间内都只是停留在一种理念型的市场结构,直到德姆塞茨(Demsetz,1968年)提出了特许投标理论(franchise bidding)。通过指出市场内部竞争的不可能性,并不一定排斥为市场的有效竞争这个论点,德姆塞茨向传统的定论——即对付技术上自然垄断的唯一有效办法是通过经济管制或公有企业——提出了根本性的挑战。德姆塞茨选择在特许权投标方案的情况下阐述他的思想。所谓特许投标竞争,就是在一定的质量要求下,让多个企业参与竞争自然垄断行业的独家经营权,由提供最低报价的那家企业取得特许经营权。 对自然垄断产业管制的目标是要达到一种规模经济和竞争活力相协调的有效竞争状态,从市场绩效看,有效竞争是市场绩效最优时的状态。它是一种理想的市场竞争状态。因此在政府管制的实践中,应该把有效竞争作为在自然垄断产业开展市场竞争的目标导向。论文分四章。论文的第一章阐述自然垄断产业管制的理论基础和管制制度的演进过程。论文首先对自然垄断产业的内涵做了界定,指出自然垄断产业的充要条件是成本的劣加性。进而引出马歇尔两难的问题。在解决自然垄断的马歇尔两难时,政府和市场一样,将不可避免要扮演一个重要的角色,然而正如市场和企业的相互替代关系一样,在资源配置上,政府和市场的作用也有其最优的边界。由于市场和政府都有其失灵问题,因而如何来确定两者的边界,也是一个两难的问题。本论文在此提出了一个重要的原则思想:在自然垄断产业中,能够用市场机制来配置资源的,就用市场来配置资源,政府只是在市场失灵的时候才介入,在自然垄断产业的马歇尔两难问题中,应该注重市场机制的创新,尽量拓展市场机制的作用空间。在自然垄断管制制度的变迁中,主要的是传统管制理论的逐渐失效和新的管制理论的出现。传统的管制制度由于缺乏激励机制等自身局限性,往往导致严3重的低效率。有效竞争理论的提出,使人们将规模经济和竞争活力有效协调作为自然垄断产业管制的目标导向。可竞争性理论又为这一目标的实现提供了一种理念上的有效途径。最后,特许投标制度的提出将这些理论转化成了有效的实践工具。可以说,特许投标制度是一座理论与实践之间的桥梁。论文的第二章讨论特许投标制度理论本身的理论框架,并讨论了其在我国应用的现状和前景。特许投标是招标投标这一市场交易方式的一个种类。因而两者的作用机理很大程度上具有相似性。招标投标是一种相对成熟的、高级的交易方式,通过事先公布招标投标的条件和要求,众多的投标人按照同等条件进行竞争,招标人从中选择中标人这一系列程序,真正体现“公开、公平、公正”的市场竞争原则。而特许投标就是以特许权为标的招标投标,由于特许权这一标的物的特殊性,特许投标除了具有招标投标的一般特点外还具有自身的特点:它能有效地刺激特许经营企业的内部效率,提高自然垄断产品的分配效率,压缩政府权力寻租的空间。论文还介绍并讨论?