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公用事业市场化已成为一种世界潮流。就我国公用事业而言,传统的政府垄断经营带来的种种弊病对我国公用事业市场化改革提出了要求:市场化已成为我国公用事业改革的必然。由于公用事业具有基础性、地区垄断性、公益性等特点,是一个典型的市场失灵领域,因此,市场化过程中政府对公用事业进行监管必须而且必要,这就需要我国尽快建立与市场化相适应的公用事业监管体系。目前,我国公用事业监管体系脱胎于旧的计划经济体制,在公用事业监管制度、监管体制、监管政策和监管手段等方面都具有明显的计划经济烙印,与公用事业市场化要求不相适应,这将严重阻碍公用事业市场化改革的顺利进行。如何重构我国公用事业监管体系,以适应公用事业市场化改革的需要,促进我国公用事业健康发展,是本文研究的主要目的。
本文采取借鉴与发展相结合、国际比较、抽象理论和具体案例分析相结合的研究方法,运用公共经济学、信息经济学以及监管经济学理论,遵循从理论到实践,从抽象到具体的研究思路。沿着“公用事业市场化背景下为什么需要监管,如何进行监管,发达国家从哪些方面进行监管,我国面对公用事业市场化应该如何进行监管”这一逻辑思路进行研究。
本文从我国公用事业市场化的客观必然性分析入手,接着从供给与需求角度着重研究了公用事业市场化背景下为什么需要监管,即监管的必要性问题,以及如何监管,即监管的政策体系问题;然后评析了英国、美国、新加坡等发达国家公用事业市场化过程中的监管机构、监管政策和监管手段等方面的异同,提出了我国构建公用事业监管体系的可借鉴之处:继而总结并梳理了我国公用事业监管体系存在的问题和不足,探讨了我国公用事业市场化背景下构建监管体系的基本思路和改革建议;最后以天津开发区为例,分析了公用事业监管的现状和问题,提出了建立和完善公用事业监管体系的具体建议。
本文共分为七章,其结构和主要内容按顺序安排如下:
第一章绪论部分。介绍了论文的中心思想、主要内容、研究思路,研究方法等内容,重点考察了国外公用事业监管理论发展逻辑,以及我国监管和公用事业监管的主要理论观点,对已有的理论进行了简单评述,为深入研究我国公用事业监管做好理论铺垫。
第二章讨论了公用事业的有关理论问题。首先在分析整理现有文献对公用事业研究成果的基础上,对本文研究的公用事业的概念和范围进行了界定,进而对公用事业所具有的特征进行了分析和描述,最后对公用事业市场化改革的可行性和必要性进行了分析,提出了一些公用事业市场化可供选择的方法。
第三章从监管的供给与需求角度,讨论了市场化后公用事业监管的必要性及监管的主要政策体系。首先在整理现有对监管的概念研究的基础上,提出了监管及公用事业监管的内涵,并分析了公用事业监管所具有的特征。公用事业市场化后同样存在自然垄断、外部性和信息不对称等市场失灵的现象,因此提出了市场化后不是放松对公用事业的监管,而是应该加强对公用事业的监管。在对传统的一些监管政策进行总结和提炼的基础上,分析了公用事业政府监管的主要政策体系,包括进入监管政策、价格监管政策和普遍服务监管政策等。
第四章主要对英国、美国和新加坡三个国家市场化后如何进行监管的实证研究。本章分别对三个国家公用事业市场化模式、监管法律法规的制定、监管机构的建立、社会监督机制的形成、以及主要的监管政策和方法等监管体系进行了介绍和简单评述。继而在对三国在监管体系方面的共同点和不同点进行比较、分析的基础上,提出了对我国公用事业市场化实施监管的若干借鉴和启示。
第五章主要分析了我国目前公用事业监管体系的现状和问题。本章主要对我国目前公用事业监管的法律制度、监管机构、监管政策以及对监管机构监督的现状进行了总结和回顾,对存在的问题进行了分析,旨在为我国公用事业市场化背景下建立新的政府监管体系提供依据。
第六章主要研究了如何建立与公用事业市场化相适应的监管体系。首先提出了我国公用事业市场化背景下构建监管体系的目标和原则,然后从监管的法律制度体系、监管机构的设立、监管的政策体系,以及对监管过程的监督等方面,提出构建新型公用事业监管体系的政策建议。
第七章案例分析,主要研究了天津开发区公用事业监管体系的构建问题。首先分析了天津开发区公用事业监管改革的历程和现状,提出了公用事业监管体系现存的问题,继而按照第六章所提出的思路和建议,结合天津开发区的具体情况,提出了完善天津开发区公用事业监管体系的具体对策建议。