大型工程项目历来被认为是“高风险事业”,其开发建设,由于投资大、工期长、涉及范围广,往往会成为当地社会关注的中心,有时甚至是一个企业存亡的关键。因此,对于其风险的研究亦受到了全社会的关注。　　 在现代工程项目建设管理理论中,风险管理己成为工程建设项目管理理论研究的热点问题之一。各类工程项目、特别是大型工程项目业主在工程建设上面临的风险越来越多。风险事件一旦发生,对业主所导致的损失规模也非常巨大,甚至会引发连锁反应。判断项目可行是相对容易的,但是要把项目从设想变成现实是相对比较困难的,在这个过程中会面临各种复杂因素和各种利益之间的冲突。　　 在工程项目中涉及代表性的三方:业主、承包商和第三方。多方博弈的焦点总结起来主要集中在谁来承担风险?承担风险的一方应得到多少补偿?在这其中又夹杂着谁更适合承担风险的问题,更适合承当风险的一方由于风险管理成本低而在谈判中处于有利的地位。这些实际上是风险及其定价的问题。　　 从业主的角度来看就是如何尽可能多的将风险转移出去,同时付出的风险补偿最少?怎样才能全面的管理风险,使得风险管理的投入产出比较高,整个项目风险管理效果最好?在管理的同时,尤其是在对其余各方进行管理的同时,又能尽量避免管理的责任,使得责任相对较小?这些表面冲突的目标通过风险管理可以得到较好的实现。本文对这方面进行了较深入的研究,对常见的大型项目中的各风险因素的管理办法进行了分析,不但包括了承包商所引发的风险也包括了第三方引发的风险,力争能够给出一个比较满意的答案。本论文共分为五个部分,具体如下:　　 第一部分是导论。该部分从分析大型工程项目业主风险管理问题的提出出发,对大型工程项目的界定、风险的界定和选题研究的意义等问题进行了阐述。　　 第二部分是本研究的理论演绎部分。笔者首先对国内外文献历史成果和发展现状进行了研究,然后对本论文的研究思路和研究方法进行了阐述,说明了论文研究的主要内容和论文研究的主要方法,为之后的研究进行了铺垫。　　 第三部分是本论文研究思路的实证研究部分。本部分的写作目的为在以前各章文献研究和相关探讨的基础上通过实证研究对笔者的研究思路进行验证。在本论文的实证研究中,主要采取了两种实证研究方法,一种为实地调研法,另外一种方法为问卷调查法。在实地调研中主要调研了泊江海子煤炭项目,玉龙石化工程总承包项目管理程序,某私营业主大型房地产投资项目和某国家大型体育馆建设项目。本论文的实地调研内容丰富,但由于篇幅关系,在本论文中仅对这些调研的内容进行了简要介绍,这些项目中风险管理思想和方法的精髓被吸收到以后各章中。　　 在进行大量文献研究和实地调研的基础上通过综合整理确定问卷和论文的初步研究思路,并形成了调查问卷的初步量表。在问卷调查法中,主要通过较大规模的问卷调查来证实或者修改自己的研究思路。在问卷调查中坚持了谨慎性原则,进行了试填以保证问卷量表设计的合理有效性,随后才开始大规模的问卷调查,在问卷调查结果的处理上使用SPSS13.0对数据进行了处理,对信度和效度进行了检验等处理。通过第三部分的实证研究,验证了笔者的研究思路,为后继的研究打下了基础,后继的研究基本是根据第三部分的问卷量表展开的。　　 第四部分是本论文研究的展开部分。在这部分采取了解剖麻雀的研究策略,对风险进行了分门归类,并对各分类的业主风险,进行了有针对性的研究,在此基础上提出了相应的风险管理对策。在该部分首先研究了业主与承包商交往中产生的业主风险,并对该风险的管理对策进行了研究。主要涉及了招标前应注意的业主风险及其管理方法;合同谈判的一般风险;业主财务风险及其管理方法;业主技术风险及其管理方法;工程项目完工期限风险及其管理方法:工程交付给业主后的风险及其管理方法。其次研究了业主风险链上其他各方引发的业主风险,并对该风险的管理对策进行了研究。在这一章中主要涉及了项目转包商引发的业主风险及其管理方法;项目承包商的供应商引发的业主风险及其管理方法;业主的供应商引发的业主风险及其管理方法;供应商的供应商引发的业主风险及其管理方法;业主的客户引发的业主风险及其管理方法。　　 第五部分是结论与研究展望部分。笔者概括总结了本论文研究的主要内容,并指出了本研究的理论创新之处,最后指出了本研究的局限性和未来的研究方向。　　 本论文采取的研究方法如下:　　 1)文献研究法　　 本文在尽可能充分的获取国外文献的基础上,消化、吸收项目管理、风险管理、合同管理等方面的相关文献成果。梳理了大型工程项目风险管理的相关理论成果,系统的整理了有关的国内外文献,这为后继的研究打下了坚实的基础。　　 2)实地调研法　　 在本论文写作中,对几家大型工程项目的业主进行了实地调研,直接接触最一线的风险管理实践者,听取他们的意见,并进行了整理和理论概括,文献研究和实地调研的成果成为问卷设计的重要基础。　　 3)问卷设计与调查法　　 根据实地调研的结果,结合文献研究的成果设计并完善了问卷量表,本论文将研究的问卷量表设计成结构化的问卷,并进行了预调查,通过预调查改进了某些问句的用词,以进一步提高问卷的有效性和可靠性,为大规模问卷的发放打下了基础。　　 4)研究假设的统计验证分析法　　 对研究假设的验证,采用SPSS13.0统计软件为工具对研究假设进行信度和效度等检验。为后面进一步分析打下了基础。　　 本论文的创新之处在于:　　 1)提出了业主风险链的概念,指出了业主风险链与供应链风险管理在研究对象、研究内容和风险管理方法等各个方面上存在着大量的不同。业主风险链上的各方不一定有直接的联系,可能并没有物质往来,也可能没有合同往来,甚至表面上双方一点关系也没有,但是它是业主风险链上的一员,是业主重点监控的对象。本论文不但对承包商风险的管理进行了研究,而且将风险管理的范围扩大到承包商的供应商、业主的供应商和第三方等。并对大型项目在项目施工过程中业主与承包商双方之间关系的刚性做出了明确阐释,说明了这种刚性是双刃剑,不但可能伤害业主也可能伤害承包商,由于本文写作立场是站在业主的角度,故重点研究了刚性可能导致的业主不利地位,并从中得出了业主的风险管理对策。　　 2)揭示了风险管理的矛盾之处,管理意味着责任,一般情况下管理的越多,所要担负的责任相应越大,在同一个组织内部的风险管理中,管理与责任是一定要匹配的。但是在对风险链其他环节的风险管理中,也即对组织外部成员的管理中,管理的本意是要减少风险,但是管理的产生必然引发未来由于不当管理措施所导致的其他环节后果责任问题,如何在管理的同时,尽量减少对组织外部成员所负的责任,尤其赔偿责任是本研究的一个重点,对实现这一目标的措施和方法的研究贯穿本论文始终。　　 3)对业主的风险管理对策进行了大量研究,并提出了若干有创新性的管理举措。尤其在对实证调研的大量资料进行总结提炼的基础上,结合笔者多年合同谈判的经历,针对不同风险的合同谈判思路和合同条款签署时应注意的事项分类进行了大量的研究,并给出了相应的研究结论。对于业主风险链上与业主没有直接合同关系的非直接相关方的风险管理对策也进行了大量的研究,并有所创新。　　 本论文在上述方面有所创新和突破,但在下述方面仍有一定的不足,有待进一步的研究。在研究业主风险管理方法时,对于使用保险和担保来分散风险的方法,考虑到保险和担保各自都拥有属于各自专门的学科,将其放在本论文中将会使得本论文内容过于庞杂,为使论文思路更为清晰,故在论文中不对其进行单独研究,仅在必要的地方简要提及,论述不够详细,这是本论文的不足之处。此外,笔者通过研究认识到由于谈判人员的改变或其在项目中个人利益的变化,项目投资方组成结构的变化,承包方股东结构的变化,股东间利益的不一致,经理层的变化等随时都可能导致谈判双方立场的变化,这些虽然在风险管理中十分重要,但是由于人的行为属于人力资源中组织行为学和心理学的范畴,此外还要受到组织结构和产权结构等因素的影响,这超出了本文的研究范围,故在本研究中仅在必要的部分进行了少量简要的分析,而这正是有待将来进一步深入研究做出突破的。