优惠原产地规则是中国-东盟自贸协定的重要组成部分,在确定贸易产品“法定国籍”的同时,其严苛程度不仅影响国家间的贸易流向与投资决策,还影响着自贸协定缔约方的福利效应。一般而言,合理的优惠原产地规则设置能够优化自贸区内的资源配置,促进成员国的贸易往来。但是如果优惠原产地规则制定得过于严格,成员国企业为满足其要求所产生的成本将会超过享受的优惠待遇,不得不放弃使用优惠原产地规则,因此国家间的贸易流向与投资决策受到限制,贸易创造的效果大幅减弱,不利于自由贸易协定产生福利效应。中国-东盟自贸协定是中国签署的首个自贸协定,对中国-东盟自贸协定中的优惠原产地规则进行深入分析,测度其对具体行业的限制程度,能够发现规则整体设置中存在的问题,这对中国自贸区战略的实施具有重要的现实意义。首先,本文对优惠原产地规则概念、分类、适用范围以及作用等基本理论进行回顾。梳理了国内外有关优惠原产地规则的文献,理论层面从福利效应、内容和适用标准进行总结,实证层面则从优惠原产地规则指标测算、经济效应和影响因素三方面进行回顾。通过系统学习和研究,本文以中国-东盟自贸协定优惠原产地规则为研究对象。其次,通过2007-2017年HS6位编码下的中国-东盟产品贸易数据,基于PPML固定效应模型实证分析了优惠原产地规则的贸易约束效应。通过替换核心解释变量、被解释变量以及行业层面数据进行稳健性检验,上述结论仍然成立。另外,本文尝试从产业发展和最惠国关税解决反向因果关系引致的内生性问题,并对行业异质性和优惠原产地规则的影响因素进行扩展性讨论。最后,在上述分析的基础上,对我国未来优惠原产地规则的改进提出政策建议,将其标准化、协调化以及作用化,以制订更加高效、完善、合情合利的优惠原产地规则,提高原产地证书的利用率以及促进自贸区建设的方针大计。