技术市场日趋活跃，企业间竞争的焦点变成以创新为表征的能力竞争。理论和实践经验表明，能力结构是企业成长的主要驱动因素，而创新行为的选择已成为获得竞争优势的关键战略抉择。企业不仅需要考虑短期的竞争优势与效益增长，更有必要追求围绕企业能力构建的持续竞争优势与长期稳定收益。虽然，我国企业对创新行为的重视程度有所提高，但是，由于创新内在的风险性、复杂性特征，加之产品市场的不确定性，以及企业能力差异等，创新过程中伴随着复杂的创新战略制定和实施问题。因此，从企业创新中遇到的实际问题出发，分析企业创新行为决策与结果机制，不仅能够为企业创新领域的研究提供新的理论视角，同时也具有重要的实践意义。　　基于以上思考，本研究首先以创新行为过程为主线，对中国上市公司展开大样本实证分析，接着从能力演进角度出发进行案例分析。主要研究内容包含以下三个方面:　　第一，梳理了前人在创新领域做过的研究和贡献。通过对企业能力理论、企业行为理论、演化经济理论进行归纳和总结，分析其值得借鉴和完善之处，为本研究提供理论基础。还对企业能力结构、创新动机和创新行为的维度进行界定，提出创新行为的综合分析框架。　　第二，探讨了企业创新行为的发生和结果机制，避免了研究的碎片化，提炼出企业能力、创新行为与企业绩效的关系模型，并提出相关理论假设，并做了大样本数据的实证。本研究认为企业能力是竞争优势的根源，重点分析了企业能力对企业绩效的作用、创新行为的驱动要素，以及创新行为的效果实现，探讨了外部环境与组织情境在企业创新过程中的调节作用。　　第三，开展了基于能力演进的创新行为选择研究，归纳了企业能力协同的动态演化路径以及基于能力协同的创新模型。并基于此，对上海海立集团的跨时期、多阶段的企业创新和企业成长过程，进行详细和深入的纵向案例研究，总结和归纳海立集团在能力演进与创新行为选择方面的经验。　　基于上述分析内容，本研究主要得到如下五点研究结论:　　第一，创新行为在企业能力与企业绩效关系间起中介作用。企业技术能力越高，创新投入度越高。这说明技术能力强的企业倾向于充分运用自己的长处，通过加强创新投入提升核心能力。企业市场能力越高，创新开放程度越高。这说明市场能力强的企业要么没有强大的技术实力去开展自主研发，要么没有必要通过内部研发来完成创新，所以综合考虑成本、市场以及资源等因素，这类企业会选择外向性更高的创新方式。创新行为对企业绩效具有显著的作用，即创新投入度和创新开放度都能够对企业绩效产生正向影响。总而言之，企业能力通过影响创新行为，进而带来企业绩效的变化。　　第二，创新动机在企业能力和创新行为关系间起调节作用。不过，创新动机的情境作用并非完全有效。首先，绩效困境对技术能力和创新投入度关系有弱化作用，和资源保护理论的预期相同，不支持绩效反馈理论的推断，即绩效较差的企业并没有“穷则思变”，创新动力尚有欠缺，无论是在投入强度方面还是在开放程度方面。其次，较多的企业冗余资源会导致技术能力和创新投入度正相关关系的增强。这说明冗余资源的增长会让企业对资源配置进行调整，将这部分资源投入企业的技术创新中，以此获得未来的持续发展潜力。另外，较多的企业冗余资源，也会促使同等能力的企业扩大创新外向化程度，即拥有较多冗余资源倾向于强化市场能力和创新开放度的关系，这与假设刚好相反。　　第三，创新机会在企业能力和创新行为关系间起调节作用。行业技术强度对技术能力和创新投入度的关系有正向的调节作用;行业技术强度对市场能力和创新开放度的关系有正向的调节作用。企业应该抓住行业内的创新机会，积极培育企业能力。处于高技术强度行业中的企业，应该加大创新投入度，同时加强创新的外向程度，在提高技术水平的同时分散部分风险，以增强自己的竞争力。　　第四，组织保障在创新行为和企业绩效关系间起调节作用。组织保障（是否设立研发中心）对创新行为与企业绩效之间的关系具有显著的正向调节作用。这是因为设置研发中心有利于集中利用技术人员、研发资金、知识等资源，有助于企业在技术合作过程中消化吸收新技术，在与实现合作伙伴间的知识共享中提升技术能力，有利于促进企业研发资金和外部技术资源的利用效率。　　第五，企业能力的结构优化和水平提升是一个逐渐积累形成的过程，表现为阶段性发展的特征。在企业创新活动中，需要两种能力的相互促进和共同支撑，若技术能力不足，企业则难以更好地吸收和利用从外部获取的技术知识;若市场能力不足，则难以取得外部资源的支持，只能依靠内部技术能力实施封闭式创新。海立集团的能力结构演进沿着“市场能力主导型”、“协调发展型”、“技术能力主导型”、“协调发展型”的路径使企业从“低技术能力、低市场能力”走向“高技术能力、高市场能力”的状态。案例提示，不同的创新来源对技术能力和市场能力的要求不同，二者间的平衡需要适应过程。不同的创新来源适配于企业能力发展的不同阶段。企业在设计创新活动时，需要根据创新机会（受技术发展与市场需要共同影响所决定）与企业能力的适应程度来选择恰当的创新来源。　　本研究的创新之处主要体现在以下三个方面。　　创新点一。提出了企业创新行为决策的驱动因素与效能表现的研究模型。尽管前人研究中不乏对企业能力对企业绩效作用的理论和实证研究，但是存在逻辑链条较为零散，系统性不高，从而降低了对实践的指导意义。本研究沿着企业能力、创新行为、企业绩效的主线，研究了创新行为在利用企业能力获取竞争优势路径上的中介作用，克服了上述不足。特别地，在对创新行为界定方面，选取创新投入度和创新开放度两个维度，通过本研究证实技术能力和市场能力都是竞争优势的重要来源，其中技术能力主要通过影响创新投入度的路径影响企业绩效，市场能力主要通过影响创新开放度的路径影响企业绩效。即，技术能力会促进创新投入度，继而提高企业绩效;市场能力会促进创新开放度，继而提高企业绩效。　　创新点二。在研究创新行为发生过程时，考察了创新动机和创新机会对企业决策的影响。作为关键的内部和外部情境因素，创新动机和创新机会在企业行为研究中的重要作用已经引起了前人的关注。因此，本研究的一项重要内容在于，综合了企业行为理论和企业能力理论，将企业创新行为选择倾向的过程视为一种外部压力来源的期望及要求与企业本身的目标、能力相互作用的结果。本研究发现，行业技术强度和组织冗余都能够强化技术能力与创新投入度的关系，绩效困境会弱化技术能力与创新投入度的关系。另外，在确保创新行为的实施效果时，组织保障的作用明显，即设立研发中心的企业在创新行为的实施效果上具有更好的表现。　　创新点三。本研究探讨了动态环境下的企业创新行为决策机制，提出了企业能力协同的演进路径和基于能力结构协同的创新模型，拓展了协同理论、组织经济学等在技术创新领域的应用，并选取海立集团作为典型案例进行剖析。最终得到了海立集团的能力结构与创新行为的变迁过程，支持了本研究提出的分析框架。