【摘 要】
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证券信用交易,即融资融券交易。迄今为止,在中国的证券市场上,并没有建立起证券信用交易制度,法律也严格禁止证券商向客户融资融券。但是,证券信用交易却是证券市场比较规范
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证券信用交易,即融资融券交易。迄今为止,在中国的证券市场上,并没有建立起证券信用交易制度,法律也严格禁止证券商向客户融资融券。但是,证券信用交易却是证券市场比较规范的国家或地区的通行做法,它具有活跃证券市场、满足投资需求、形成公正价格等优点,在西方国家,已经有三百多年的历史,成为证券市场自然而不可缺少的一个部分,并越来越成为普遍的现象,几乎所有的主要证券市场都有完整和成熟的证券信用交易体系。 近年来,随着中国证券市场向纵深发展和加入WTO 与国际接轨的需要,中国对是否禁止证券信用交易态度已有所改变,在这次《证券法》的修正案中,“证券交易以现货进行交易”的规定很可能被删去,这意味着推出做空机制已不存在法律障碍。论文就是以此为出发点,希望从法律的角度,对中国证券信用交易制度构建的相关情况进行一番理论分析和提出若干建议。 论文除引言和结语外,主要分为三个部分: 第一部分是证券信用交易制度的法律透视。 主要对证券信用交易制度的基础法律理论进行了剖析,包括证券信用交易的涵义、法律运作过程、涉及的主要法律关系、融资融券的法律原理,证券信用交易的影响等几个方面,在此基础上,介绍了美国信用交易的市场化模式、日本信用交易的专业化模式、中国台湾地区信用交易借鉴市场化模式的专业化模式,并对它们信用交易的法律监管体系和主要法律规则进行了对比分析。 第二部分是中国开展证券信用交易的法律价值。 首先介绍了中国证券信用交易的立法状况,针对中国目前禁止证券信用交易的情况,进行了原因分析,认为:证券信用交易从性质上来说不属于违法行为,
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