与横向垄断行为不同,纵向垄断行为在一定程度上有其存在的特定经济意义,并不一概适用本身违法原则。随着近年来各纵向垄断案件的出现,本文希望能更多关注纵向垄断行为本身的一些经济合理性,通过对纵向限制竞争行为进行效率价值分析,试图在经济利益与社会公共利益之间、效率与公平之间寻找一个平衡点。二零一三年八月,上海市高级人民法院对全国第一例纵向垄断民事纠纷案件进行终审宣判,强生(上海)医疗器材有限公司及强生(中国)医疗器材有限公司作为被告,其所实施的部分行为被法院认定构成纵向垄断行为,被判赔偿原告经销商人民币53万元。二零一三年二月,四川发改委对贵州茅台和宜宾五粮液公司进行反垄断调查,并最终对两家公司进行罚款。二零一三年三月,国家发改委对九家知名乳粉企业进行反垄断调查,并对其中六家企业进行处罚。以上涉及司法和反垄断行政执法的案件引起了社会各界对纵向垄断的裁判标准、垄断案件效率价值评判以及诉讼程序中的举证责任等问题的关注。上述案件的出现引发了笔者对我国反垄断立法体系所出现问题的关注。本文对反垄断域外规制体系进行了分析,选取了美国和欧盟作为对象,分析了其形成已久且在不断发展中的纵向垄断规制体系,重点考察其规制体系对纵向垄断协议的经济合理性的分析,并总结了我国对纵向垄断协议的规制现状及现行体系存在的问题,在此基础上结合域外规制经验对我国现有制度提出了一些立法上的完善建议,如细化标准、明确豁免制度适用标准以及建立更为合理的举证责任制度等。本文第一章介绍了纵向垄断协议的概念、分类,并着重介绍了其中的纵向价格限制的概念、特征、构成要件等,通过对概念的介绍,探究了纵向垄断协议不同于横向垄断协议的特征。同时简单介绍了市场分割、搭售和排他性交易等其他纵向垄断行为在一国法律规制中的不同处理,探究了部分纵向垄断行为在法律规制过程中被宽松对待的原因。第二章对纵向垄断协议的效率价值进行了分析,考察了效率价值的重要性,分析了纵向垄断协议对社会整体效率的影响,其中分别阐述了纵向价格限制对生产商的影响,对“搭便车”问题的有效缓解;纵向价格限制对经销商的影响;纵向价格限制对消费者福利的影响。并论述了其他纵向垄断行为的经济合理性。这一部分第三节论述了合理原则下的效率价值考虑,分析了我国反垄断立法和实践中的效率价值和合理原则。我国立法中的合理原则虽然规定并不清晰,实践中也无明确标准,司法和行政执法实践的判断原则也略有冲突,但我国司法和行政执法中均对合理原则有所践行,且充分考虑到了消费者福利和利益。我国立法对效率价值的考虑随处可见,然实践中司法和行政执法对企业实施纵向限制竞争行为的经济合理性考虑是有限的。本文第三章介绍了域外纵向垄断协议的法律规制,着重介绍了美国和欧盟的规制体系。目前大多数学术观点认为,与横向垄断协议不同,纵向垄断协议对经济发展有着积极和消极两方面的影响。积极影响包括抑制价格不合理飞涨、改善售后服务、提高品牌辨识度等;消极影响包括控制市场价格、封锁市场等。随着人们对纵向垄断协议的认识变化,各国对纵向协议的态度和规制原则也发生了变化。这一部分简要介绍了美国成文法对纵向垄断协议的规制,重点介绍了美国判例法的发展,通过案例的发展,详细介绍了本身违法原则的确立和发展、以及从本身违法原则向合理原则的转变。这一部分还以表格形式介绍了美国部分重要案例的发展,罗列了转售价格固定、纵向地域转售限制、搭售以及排他性交易领域适用本身违法原则和合理原则的发展过程。第三章第二节介绍了欧盟对纵向垄断协议“原则禁止、例外豁免”的规制情况。通过对《欧盟运行条约》部分条款的分析介绍了原则性禁止和例外豁免的情况。本文第四章第一节介绍了我国反垄断法对纵向垄断协议的规制体系的现状。本章开头介绍了二零零七年我国《反垄断法》出台之前立法和规章对垄断行为的总体规制情况,当时我国对于垄断行为的规制由不同的立法进行分散式规定,且尚未对纵向垄断协议作特别说明。当时的暂行规定多为特定经济环境下的产物,调节的是特定时期产生的法律问题。二零零八年《中华人民共和国反垄断法》正式施行,结束了反垄断领域规制混乱的局面。我国现行《反垄断法》第十四条填补了我国反垄断领域立法对于纵向垄断协议方面的空白,成为纵向垄断协议规制的基本法律依据。然而,第十四条也存在明显问题,如兜底条款规定较为笼统,并无明确的判断标准,给反垄断执法机构留下了较大的自由裁量空间等。我国现行《反垄断法》第十五条是对垄断协议豁免制度的规定。总体而言,我国垄断协议的豁免制度的设定,是与我国当时的经济发展水平以及国际竞争力相符合的。我国的豁免制度具有范围宽泛的特点,这种制度的确立某种程度上而言有利于促进市场经济的发展,一定意义上提高经济效率,增强国际竞争实力。但规定过于宽泛的豁免制度也存在一系列问题。可见,我国《反垄断法》虽然对纵向垄断协议作了规定,但规定不够具体,缺乏明确的判断标准。此外,第四章还简单介绍了除《反垄断法》以外的其他法规对纵向垄断协议的规制。第二节在前述部分的基础上提出了对我国纵向垄断协议规制体系的完善建议,如明确判断标准,颁布配套具体规则;细化豁免标准及改进责任分配制度等。