论文部分内容阅读
作为金融自由化乃至经济全球化的重要组成部分,证券市场国际化使资金实现了跨国界的自由流动,促进了世界经济的发展;但同时也为跨国证券欺诈行为提供了广阔的空间,其中尤以跨境内幕交易为甚。 随着2001年12月11日,中国加入WTO,中国证券市场国际化的步伐大大加快。2002年12月1日,我国开始施行合格的境外机构投资者制度,加重了外资进行内幕交易的隐患。如何对跨境内幕交易进行法律监管,以维护中外证券投资者的利益,及维护证券市场的公平与安全,这一问题已呈现在我国证券主管机构的面前。因此,本文对这一问题进行研究具有很强的现实意义。 本文从跨境内幕交易的单边法律监管、国际协调监管及我国对跨境内幕交易的法律监管三个方面对跨境内幕交易法律监管问题进行探讨。根据这个思路,文章分为三章: 第一章 跨境内幕交易的单边法律监管。这一章主要是透视拥有发达证券市场的国家或地区如美、英及中国的香港、台湾地区单边监管立法与实践。这一章由三个部分组成。第一部分对内幕交易跨境与反内幕交易规范的域外适用进行阐述。在确定对跨境内幕交易的管辖权后,如何对跨境内幕交易进行认定及这一行为的后果是什么,其后部分给出答案。第三部分则对单边法律监管所面临的挑战加以论述。 第二章 跨境内幕交易法律监管的国际协调。根据协作的层次,分为双边、区域性及全球性合作监管。跨境内幕交易国际协作的内容有哪些,本章将一一进行论述与评析。 第三章 中国对跨境内幕交易的法律监管。论文研究的目的在于为我国的证券监管实践提供相应对策。首先通过分析我国证券市场的国际化特点及内幕交易跨境的隐患,指出重视这一问题的必要性。其后对我国监管国内立法与开展的国际协作现状进行分析,最后则对如何完善我国对跨境内幕交易的法律监管提出了自己的主张与建议。 本文采用的方法有:比较分析法、案例分析法。