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新经济时代背景下,创新驱动发展方式逐渐成为经济新的支撑,技术创新成为我国实现创新驱动增长方式的主要焦点。科学技术是第一生产力,要实现创新经济发展方式的改变首先就需要提升技术创新能力以提升经济发展的潜力。而在开放式经济形态下,技术创新的提升不仅仅需要从国内知识储备出发,增强自主创新能力,更多的是需要与国际接轨,吸收国外先进技术提升国内技术知识底蕴,从而全方位提升技术创新水平。因此,获取国外技术溢出对提升我国技术创新水平就显得非常重要了。 我国获取国外先进技术溢出的主要渠道包括国际投资和进出口贸易。对母国而言,获取东道国先进技术知识的过程就是实现逆向技术溢出效应的过程,这种技术性的逆向溢出主要是通过对外直接投资和出口贸易发生的。这也是本文论述的主要内容,即对外直接投资和出口贸易两种渠道下的逆向技术溢出与我国技术创新能力研究。 在对现有理论文献进行研究分析后,本文以国际技术溢出的相关研究为基础,将逆向技术溢出与我国技术创新相结合,以差异化的吸收能力为视角,分析比较出口贸易和对外直接投资两种渠道的逆向技术溢出对我国技术创新的影响。在行文思路上,文章详细阐释了创新和技术创新,溢出、技术溢出和逆向技术溢出等几组概念,以期对所研究内容有一个清晰的把握。然后根据相关理论基础分析了我国技术创新、对外直接投资和出口贸易的现状,并详细论述了两种渠道下的逆向技术溢出对我国技术创新影响的作用机制及其差异化。然后在此理论分析下,以C-H模型和L-P模型为基础,构建了逆向技术溢出与我国技术创新的研究模型,并以此进行实证分析得出本文相关结论。 本文以2003-2014年省际面板数据为研究对象,实证检验了出口贸易与对外直接投资逆向技术溢出对我国技术创新的影响。 实证结果表明: (1)对外直接投资和出口贸易逆向技术溢出均对我国技术创新存在积极的影响,但对外直接投资逆向技术溢出对技术创新的影响弱于出口贸易,也就是说现阶段我国获取东道国逆向技术溢出主要渠道是出口贸易,对外直接投资逆向技术溢出对我国技术创新的推动作用弱于出口贸易。 (2)作为技术吸收能力的科研人力资本,能够正向调节对外直接投资逆向技术溢出对我国技术创新的影响,但这种调节作用并不显著,科研人力资本对投资溢出的吸收能力微弱;另一方面,科研人力资本又反向调节了出口贸易逆向技术溢出对技术创新的影响,其在某种程度上阻碍了出口贸易逆向技术溢出对技术创新的推动作用。 (3)在对技术创新共同影响过程中,对外直接投资逆向技术溢出和出口贸易逆向技术溢出二者之间存在互补效应的同时又存在一定的挤出,具体表现为对投资溢出的挤出。 (4)对外直接投资和出口贸易逆向技术溢出对我国技术创新的影响存在地区差异。 (5)无论东道国是发达国家还是欠发达国家(地区),对外直接投资和出口贸易逆向技术溢出对我国技术创新水平都存在积极影响。 最后,本文根据所研究的结论提出了相关的政策性建议。首先,要继续扩大对外直接投资规模,并改变对外直接投资的偏重,鼓励技术寻求型对外直接投资以提升母国技术水平;其次,协调对海外地区投资,缩小发达国家和发展中国家的投资水平差距;再次,增强科研人才储备,提升技术吸收能力以充分利用技术溢出;最后,实现地区间对外投资和贸易发展平衡,缩小地区创新水平差距。