煤炭行业是国民经济与社会发展的基础产业和支柱产业,2012年开始,受全球经济低迷和国内经济进入新常态时期等因素影响,煤炭供过于求,库存急剧增加,价格大幅下降,企业大面积陷入亏损。在此背景下,我国煤炭行业作为试点行业,先行开始了以去产能为核心目标的供给侧结构性改革。因此,煤炭行业供给侧结构性改革的政策目标是什么,出台了哪些政策文件,实施了哪些政策手段,这些政策对煤炭行业有着怎样的影响和效果,后续政策的制定如何优化等一系列问题成为我国学术界和政府亟待解决的重要命题。首先,本文在介绍政府职能、新供给主义经济学、公共政策执行及评估等理论及其对本文的借鉴意义基础上,对煤炭市场和定价机制、煤炭行业供给侧结构性改革政策等方面的国内外文献进行了综述。一是近年来学术界对煤炭行业的研究焦点转向煤炭供给侧改革问题。2012年之前国内对煤炭行业的关注重点主要是煤炭资源可持续开发、市场定价机制和煤电产业联动发展等问题;从2013年尤其是2016年开始,在我国煤炭库存快速增加,价格暴跌,企业大面积陷入亏损等背景下,越来越多的文献开始致力于煤炭行业供给侧结构性改革相关的问题研究。二是在理论层面,各经济学流派也一直比较关注供给侧问题。目前新凯恩斯主义等主流观点强调供给侧和需求侧是相互依赖、相互促进的关系,宏观经济发展必须实现供求的均衡,在特定时期针对某一侧的失衡问题,需要政策的刺激加以调适。就供给侧政策手段来看,既包括财税、金融、产业、土地等宏观调控政策,又包括许可证规制、产量规制、质量规制、环保规制、技术规制等微观规制手段。三是虽然相关国外供给侧改革的经验值得我们参考,但是我国的供给侧改革道路还需要基于中国国情,针对最突出的问题,做好顶层设计,政策工具要对症下药。四是目前一些学者围绕我国煤炭供给侧改革的必要性、政策目标、政策重心、实施措施等进行了研究,但总体研究仍较为薄弱,一方面对供给侧改革政策背景、政策目标和政策手段的梳理不系统、不清晰,另一方面我国煤炭供给侧改革效果已经初步显现,但针对煤炭供给侧改革政策效果尤其是对动力煤市场发展的影响效果的综合性评价较少,不利于政策的进一步优化调整。其次,煤炭行业供给侧结构性改革的目的是为了促进煤炭市场的稳定健康发展,在供给侧改革中要充分发挥和平衡政府与市场的关系。本文运用图表对国内外动力煤市场的发展情况进行了描述性统计分析,从全球范围来看,煤炭在一次能源中仍是仅次于原油的第二大燃料,我国煤炭储量世界第二,占全球储量的21%,同时也是全球最大的煤炭生产、消费和进口国,因此我国煤炭供给侧改革对全球煤炭市场的供需和价格都会产生重要影响。第三,本文对2013-2017年以来国务院及相关部委出台的煤炭行业供给侧结构性改革的政策措施分三个阶段进行了梳理,分别是政策提出阶段、政策全面推进阶段和政策攻坚阶段。廓清了我国煤炭供给侧改革的政策目标,即去产能、确保产需平衡,推进企业改革重组,提高企业经营效益,推进行业转型升级,严格治理不安全生产,妥善人员安置,确保和谐稳定。对煤炭供给侧改革各项政策措施中涉及的政策工具进行了归并,分为三大类,即宏观调控政策、微观规制政策和社会服务政策,其中宏观调控政策主要包括产业政策、财税政策、金融政策和土地政策,微观规制政策主要包括用地规制、生产许可制度、质量规制、安全规制、价格规制、环保规制、创新驱动规制等政策,社会服务政策包括职工安置服 1务、土地修复服务等。就政策的实施情况来看,各地方基本上都能够按照国务院相关部委颁布的政策文件,并结合地方煤炭行业面临的突出问题,完善政策实施细则和执行机制,做好了淘汰落后产能、企业兼并重组、做好职工安置等主要工作,尤其是山西、河南、内蒙等主要产煤大省都比较严格地贯彻了中央供给侧改革的相关政策。第四,本文基于公共政策“决策-投入-管理-产出-效果”的作用机制,遵循“目标-结果导向”的评价原则,应用标杆评价原理,根据“科学性、可操作性、有用性”原则构建了煤炭行业供给侧结构性改革政策影响动力煤市场效果的评价指标体系。权重设计上,采用了特尔菲法(即专家调查法),在赋分方式上,主要采用线性赋分法和等级赋分法相结合的评分原则。围绕评价指标体系,本文搜集了 2012-2017年的相关数据,并以2012-2015年的数据为绩效基准、2016-2017年的数据为实际值,对我国煤炭供给侧改革政策影响动力煤市场的效果进行了定量评价。评价结果总体来看我国煤炭供给侧改革政策已经取得了一定成效,得分73.5分,评价级别为基本满意。就分类评价结果来看,供给侧改革的效果存在比较大的差异,结合相关支撑数据,本文详细分析了我国动力煤市场供给侧改革的成效和不足。成效主要包括去产能取得一定成效、产需趋于平衡,煤炭企业经营状况有所好转,行业转型升级取得初步成效,行业安全生产水平得到很大提升,人员安置等社会问题得到高度重视,职工待遇有所改善。我国动力煤供给侧改革目前存在的不足和挑战主要包括仍面临繁重的去产能任务,煤炭企业管理体制机制落后,煤炭企业债务风险大,煤矿安全事故仍不容忽视,煤炭企业国际竞争力不高等问题。第五,由于通过指标体系方法对煤炭行业供给侧结构性改革效果的评价可能存在准确性不够高等问题,鉴于煤炭供给侧改革的最终效果会直接影响动力煤价格的波动,本文对动力煤价格机制及相关影响因素进行理论分析和实证估计,检验煤炭供给侧改革政策影响动力煤市场效果评价的稳健性。该部分首先对动力煤的定价机制和影响因素进行理论分析,伴随市场经济体制改革的深入,我国动力煤定价机制逐步与国际接轨,动力煤价格主要由市场供需决定,政府在特殊时期对煤炭价格进行适当规制,具体来讲,动力煤价格主要受价值因素、直接因素和间接因素三大类因素影响。其次,分析并建立了动力煤价格影响因素指标(46个)的数据库,根据数据序列的平稳性检验、领先滞后关系以及相关性程度对相关影响因素指标进行优选。最后,使用筛选出的指标,基于2011年1月到2016年12月的月份数据,构建了动力煤现货价格的VAR模型(向量自回归模型),并对动力煤价格进行短期预测,采用脉冲响应分析、方差分解方法以及模型回测、预测结果拟合,就相关因素对动力煤现货价格的影响进行了分析。结果显示,动力煤价格变动与供需、运输、宏观经济形势以及国际煤价高度相关,其中,煤炭供给因素比煤炭需求等其他因素对动力煤价格产生的影响更大,说明我国煤炭行业供给侧结构性改革的总体规划科学合理,相关政策取得了较好的效果。最后,本文对未来煤炭市场发展趋势、可能面临的挑战和问题进行了展望,在此基础上,结合我国煤炭行业供给侧结构性改革中存在的主要问题和挑战,为进一步完善我国煤炭供给侧改革政策提出优化建议,即加快煤炭行业管理体制改革、注重“供给”、“需求”两侧并进,多渠道处置去产能煤炭企业债务、降低企业“非正常成本”,进一步完善政策体系和配套保障机制,加快煤炭行业的研发和技术创新,创新人才发展理念、为煤炭行业转型升级提供智力支持,以“一带一路”国家战略为契机,积极融入国际市场。