我国操纵证券市场行为认定研究

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本文旨在研究操纵证券市场行为的认定问题。论文首先对操纵市场行为的基础理论进行研究,探讨了操纵市场行为的基本含义,操纵市场行为的特征和法律性质,以及操纵市场与虚假陈述、内幕交易的联系和区别。操纵市场行为随着技术的进步和证券市场的发展形态越来越复杂,本文通过比较法归纳研究了各国对操纵市场行为要件认定的不同要求,包括基本要件的认定和不同类型操纵行为具体要件的认定。通过比较研究,对操纵市场行为的实质构成和具体形式进行了较为全面的分析。在比较研究的基础上,本文对我国法律法规有关操纵市场行为的规制进行探讨,研究了《证券法》关于操纵市场行为的规制,对《证券法》关于操纵市场行为的主体、主观要件、客观要件和具体类型的规定进行了分析,并针对我国目前法律法规存在的问题提出了一些看法。本文最后对如何完善操纵市场行为的认定进行了思考。目前《证券法》仅对三类操纵市场行为作了原则性的规定,不符合证券市场发展的客观实际,应当对现有类型的操纵市场行为的认定标准进行完善,同时补充新的操纵市场行为类型,并进一步完善操纵市场行为的认定体系。
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