改革开放之后,中国东南沿海地区率先融入全球化进程,其制造业切入全球价值链,获得了快速的发展。与之形成鲜明对比的是,东北老工业基地的制造业发展长期徘徊不前,甚至在实施振兴东北国策之后,在中央政府的大力支持下,仍然没有起色。东北地区制造业转型升级问题,确实极富现实意义和理论价值。产业升级既是一种技术经济现象,更是一个社会历史过程,是一个产业基于自身要素禀赋的比较优势,不断适应环境变化,在共享人类技术进步成果基础上的自身发展能力的培育、积累和发挥的过程,是一个要素禀赋转化、竞争能力强化、产业结构优化的动态过程。产业升级的实质在于产业生产效率和竞争力的提升,直接目的就是获取和保持竞争优势。作为一种技术经济现象,产业升级是企业为获取和保持竞争优势、不断提升自身技术研发和经营管理能力、在价值链上攀升到附加值更高的环节,生产效率是成功的关键；作为一个社会历史过程,产业升级是工业化进程的一种表现,作为一种经济活动,受到政治、社会、文化等多种因素的影响,这些影响综合表现为区域交易效率。各种技术和制度因素结成了一张约束产业升级的网,创新则是割破这张网的利刃。东北地区制造业曾经有过辉煌的历史,但是在改革开放三十余年的区际竞争中,东北地区制造业的发展步履维艰。从目前东北制造业的产业基础看,其产权结构仍然是国有资本居绝对主导地位,轻重工业比例依然失衡,技术密集型产业发展显著滞后,而且对外贸易发展水平严重落后,表现出很强的封闭性。虽然东北制造业升级有持续的国家战略支持,而且拥有相对较好的产业基础和较为丰富的创新资源,但是东北制造业升级仍然处于困境之中,任务十分艰巨,具体表现为：企业竞争能力低下、产业集群程度和协同创新能力不足、人力资本浪费和流失严重、发展环境恶化。制造业如今的竞争优势,已经不是建立在自然资源的比较优势之上,而是建立在整个产业的经营能力优势之上,而效率(资源的利用效率)则是能力最集中的代表。所以基于竞争力视角来研究东北地区制造业的升级,首先要研究东北地区制造业的生产效率,短期内生产效率表现为技术效率,所以本文利用随机前沿分析法对东北地区制造业的技术效率进行了测评,发现在研究期间东北三省整体技术效率水平呈现上升趋势,而且上升的幅度较大,但无效率因素还是高达70%,说明东北地区制造业的技术效率水平还比较低,还有很大的改善潜力；东北地区制造业的技术效率水平存在着显著的行业差距和省际差距。技术效率水平的增长趋势与经济体制改革的完善程度息息相关,大量技术无效率因素的存在都指向了东北地区的市场环境。进一步研究则发现,东北地区的交易效率问题普遍而且严重,政府职能转变和国企改革的滞后,导致东北地区严重的要素错配,不仅妨碍了东北地区所有产业的技术效率,而且致使东北地区人力资本的浪费和流失。特权和腐败是导致东北地区制度资本(交易效率)低下的主要原因,因此,现今东北经济的发展,将有赖于反腐的有效性,以及产权制度能否得到完善。或者说,东北地区制造业升级缺少的不是生产要素,所缺乏的是能够将资源组合在一起的机制“软环境”,投资软环境的改善急切呼唤东北地区的政府要完成从经济建设型政府向公共服务型政府的转变。在现在的国际国内背景下,客观评估东北地区制造业升级发展的基础条件与现实困难,发掘东北地区制造业升级问题的特殊性,对于采取切实有效的对策非常重要。制造业升级的方向是在高新技术产业的引领下,传统制造业发展为先进制造业。本文利用突变级数法对东北传统制造业和高新技术产业的升级能力进行了客观评价,并在全国八大经济区中进行了对比分析,发现东北地区制造业整体升级能力低下——传统制造业和高技术产业升级能力在八大经济区排名都居倒数第二位。研究发现：东北振兴政策实施十年,东北地区制造业的增长质量没有并没有得到提高,产业升级能力非常弱,而且传统制造业的发展速度要快于高技术产业；因为产业结构存在严重偏差,而且自身急需转型升级,东北地区的高技术产业对整个区域工业发展带动作用不足；自主研发创新还没能真正成为推动东北地区制造业发展的核心动力,在现有的社会经济体制中,制造业企业既无意愿也无能力去冒自主创新的风险,其现实的利润来源,或是垄断,或是要素投入数量的扩张。东北地区传统制造业升级主要靠要素投入驱动,.而中国高技术产业升级能力实质上取决于产业效率。东北地区高昂的交易成本不仅阻碍了制造业的新增投资,更严重拉低了原有制造业的技术效率。效率低下导致升级能力低下。要提高东北地区制造业的效率,提升其产业升级能力,只有依靠创新,长期看,要构建并完善区域创新系统,短期看,要制定行之有效的产业创新政策。