发展中国家致力于吸引更多的外商直接投资(FDI),重要原因之一就是希望获取外商直接投资的技术溢出效应。但是,国内外的诸多研究表明:外商直接投资的技术溢出效应有可能为正,也可能为负,其大小也受到多方面因素的影响。 外资技术溢出效应的微观机制可以从两个方面加以分析:一是企业自身因素的影响。企业规模、产权结构、发展战略及人力资本的差异都会导致不同的外资技术溢出效应;二是企业间的联系。按照与外资企业的联系性质不同,可以把当地企业划分为与外资竞争企业、与外资合作企业和与外资间接联系的企业三种类型,由于企业间联系的性质不同,外资技术溢出效应也会不同。外资技术溢出效应随着外资技术活动的数量或强度的增加而增加,以这一假设为基础,笔者建立了一个外部性模型,模型从理论上描述了政府辨别外资技术活动的成本、优惠政策的形式、优惠程度等变量如何决定外资的技术溢出水平。 外资技术溢出效应的中观机制也可分为两个部分:一是技术溢出效应从企业层次向行业层次的转化。外资企业可以同时向多个当地企业产生正的技术溢出,也可以通过挤占当地企业的市场份额产生负的技术溢出,因此,对一个行业的净技术溢出在理论上是不确定的;二是市场结构的影响。垄断性市场结构和竞争性市场结构中,外资的技术溢出效应有着巨大的差异,在外资企业居于垄断性地位的市场中,当地企业获得的正技术溢出要少得多。 外资技术溢出效应的宏观机制分析也包括两个内容:一是知识积累。新增长理论中一个重要观点是,知识积累是增长的源泉,而外资技术溢出无疑为东道国的知识积累做出了贡献,本文为此建立了规范的理论模型;二是吸收能力。吸收能力描述东道国企业对外资技术进行模仿、学习并加以商业化运用的能力,本文构建了一个指标体系用于衡量一国的吸收能力,并计算了15个国家的吸收能力综合指数。 三个层次的理论分析都辅以相应的实证研究,另外,论文还分析了外资区域集群对外资技术溢出的影响、外资渠道与外贸渠道技术溢出的比较以及外商直接投资技术溢出的国际考察等专题。最后是对各国外资政策及其对外资技术溢出影响的分析,以全文的理论、实证和政策分析为基础,提出了我国促进外资技术溢出效应的政策建议。