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西方的学术界普遍认为,社会性规制包含了环境、生产者安全和消费者安全三个方面,覆盖了专门经济学的一部分。“包含”本身就意味着共性,本文主要目的之一是为了揭示共性是什么的问题。在我国的实践层面,社会性规制制度还是比较繁盛的,但是在我国向市场经济转轨的过程中,本属于社会性规制范围的行为却大有泛滥成灾之势。因而本文主要目的之二是揭示我国市场“失灵”的原因。 围绕着两个目的,论文由绪论和六章构成,绪论简明地阐述选题过程、论文框架以及论文的特色。在此基础上,第一章是厘清概念,区别规制、经济性规制和社会性规制的差别和联系,接着,试图把社会性规制放在一个宏观的背景下考察社会性规制与其他复杂经济现象的逻辑关系,以求弄明白其作用和意义(第二章)。第三章是社会性规制的理论基础,此章揭示了中国市场失灵的独特性,用产权分析的方法把史普博的内部性和外部性联系起来,并根据传统的理论基础的重叠性、实用性引出了政府进行社会性规制的手段和方法。第四章从实施层面对传统的DIM框架加以改造,并分析了社会性规制的决策结构、信息结构和动力结构关系。在此基础上,试图给出一个我国规制权变迁的政治经济学分析的解释。第五章是对美国社会性规制的改革的一个评价,包括对美国的社会性规制正在强化的质疑以及对中间性组织兴起的评价。最后一章在对以上的章节综述基础上提出了一个有否必要设立独立的社会性规制机构的决策树分析方法,并初步设计了如何改进社会性规制体系效率的框架。 本文的创新主要体现在以下四个方面: 1、界定概念的创新 概念是否能把握准确是分析的前提,本文从规制变迁,规制起源和逻辑演绎三个角度对经济学意义上的规制概念进行了归纳。并从起源差别、分类角度差别以及政策工具差别厘清社会性规制和经济性规制的区别。 2、产权分析引入社会性规制的理论基础 本文试图揭示了中国更严重的市场失灵的产权基础。像西方经济学家所称的公共品、信息不对称、外部性等社会性规制的理论基础,是内生于产权界定不清和产权保护不力的现象。 3、借用DIM方法比较社会性规制 本文借鉴纽伯格等人用于比较经济体制的DIM框架(纽伯格,1984),并将其改造为分析社会性规制体系效率的框架。特别是在环境变量的决定中,本文分析了经济制度如何引起政治制度的变迁,从而导致规制机构的变迁,逻辑层层展开,具有一定的新意。 4、批驳了一些传统的观点 譬如社会性规制正在加强的观点。许多学者认为西方国家出现了放松经济性规制,强化社会性规制的趋向(陈富良,2001;王俊豪,2001)。本文从更少规制、更高效率、不确定性三个角度看待社会性规制改革。认为社会性规制的改革虽然增加了支出,但在另一方面,却减少了规制条款和规制政策的出台,而且可能更富效率,也是在逐渐放松社会性规制的过程。