国际产业转移背景下我国产业技术创新模式研究

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在国际竞争日趋激烈的今天,只有通过技术创新,产业才能不断发展壮大,企业才能在竞争中立于不败之地。技术创新对经济增长的积极作用已经得到学术界、政府的认可。技术创新分为国家技术创新、产业技术创新和企业技术创新三个层次。但在现实的经济活动中,人们往往重视企业技术创新的作用,而忽视了处在中观位置的产业技术创新。实际上,作为微观和宏观联结点的产业技术创新对经济发展的意义更加重要,因为产业技术创新能力往往代表一国的产业竞争力。在国际产业结构大调整过程中,国际产业转移充当了一个重要的角色。国际产业转移主要是通过资本的国际流动和国际投资来实现的,往往是从劳动密集型产业的转移开始,进而到资本、技术密集型产业的转移,是从相对发达的国家转移到发展中国家和地区,逐层推进。国际产业转移是推动我国产业发展的强大动力。然而,同时国际产业转移将对我国技术水平、产业结构优化及国家经济安全等方面产生潜在威胁。面对国际产业转移给中国带来的机遇与挑战,不能长期处于低端产业、低附加值的国际分工地位。要形成持续的竞争力和保持持续增长的空间,就必须在产业技术创新上有新的作为。  技术创新是一项新技术设想的产生到市场应用的完整过程,它包括设想的产生、研究开发、成果转化、商业化生产和营销的过程。产业技术是指能提高本产业生产力水平和经济价值的体系化的共性技术和核心技术。产业技术创新是指以市场为导向,以企业技术创新为主,以提高产业竞争力为目标,以产业共性技术扩散为重点的新设计的产生、技术开发(或引进)、产品化、商业化到产业化的全过程。  产业技术创新有协同性、基础性、整体性和扩散性的特点,产业技术创新不同于企业技术创新。两者既有联系也有区别。产业技术创新能推进产业结构升级和产业组织变革。国内学者将产业技术创新分为研究开发阶段、设计试验阶段、生产阶段和市场实现阶段四个阶段。从系统论角度看,产业技术创新实质是一个开放式的投入产出系统,从输入到输出,是技术创新产业化市场化的过程,它大致也要经历技术开发阶段、成果转化阶段、商业化和产业化阶段。因此,产业技术创新系统有五个子要素(子系统),包括输入、主体、客体、环境和输出。输入的是产业技术创新资源,包括R&D和非R&D要素;产业技术创新的主体范畴从多个创新行动者到创新共同体的转变,创新共同体包括科研机构和大学、企业、中介机构和政府;客体是指产业技术,本文特指共性技术,产业技术创新的客体就是创新共同体内部协作,实施行为的对象,共性技术具有基础性、通用性、前瞻性和准公共产品性的基本特征;环境包括国内环境、社会环境、文化教育状况以及国际环境;产业技术创新作为一个开放的系统,它输出的是产业技术创新的绩效,表现为产业技术创新能力。  本文用产业组织理论的结构——行为——绩效分析方法研究国际产业转移对我国产业技术创新的影响。分析认为:在国际产业向我国转移的过程中,我国产业技术创新面临:无论在产业集中度还是在进入壁垒方面,被跨国公司强化垄断地位的市场结构(未有外资进入,关系国家安全产业除外);企业行为在国际产业转移背景下伴随大打价格恶战、重视技术引进、缺乏自主技术创新;产生产业内缺乏合理规模企业、产业利润率不稳定以及技术进步的双向效应的市场效果状况。  把产业技术创新看成是个开放的系统,如何充分利用各种资源,保证系统的良性运转,其运行模式的选择尤为重要。本文关于产业技术创新模式选择的过程就是把产业技术创新置于国际产业转移背景下再次审视,根据产业技术创新自身的特点和比较不同模式的优劣确定目标模式。本文是基于创新技术来源的角度不同来进行模式选择分析的。即:在独立创新、合作创新和模仿创新中选择模式。因为独立创新与合作创新都是由依靠一国产业自身力量进行的技术研究开发的创新“活动”。所不同的是合作创新强调一国产业依靠内部各主体之间的联合进行创新,但其仍隶属于自主创新的范畴。因此,笔者将产业技术创新的模式分为自主创新和模仿创新两种。  通过对模仿创新和自主创新两种模式进行博弈分析,得出结论:无论产业实力强弱,一个国家要想在国际市场竞争获得一席之地,只能致力于培养本国产业的技术实力,通过自主创新实现本国产业技术的跳跃式发展。通过建立企业竞争力模型进而分析不同情景下的技术创新模式的选择,得出结论:现实经济中,企业宜采用模仿创新模式和自主创新模式并举的战略。笔者认为,在国际产业转移的大背景下,我国产业技术创新的目标可界定为:充分整合国内外创新资源,提高我国产业技术自主创新能力。我国在技术创新模式的选择上,既有丰富的经验,又有沉痛的教训。我国是发展中大国,在技术实力方面与发达国家仍存在较大差距,产业技术创新之路任重而道远。  通过对国际产业转移背景下我国产业技术创新的目标定位和战略分析,进而提出我国产业技术创新宜采用分步走,逐渐形成以自主创新为主,模仿创新为辅的综合创新的目标模式。其含义有两个方面:一是以自主创新为主。一个国家只有拥有强大的自主创新能力,才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。二是模仿创新是创新的手段,其目的是实现自主创新。国内许多学者大都认识到从技术引进演进到自主创新的必要性,也认识到了消化吸收的重要作用。也就是说,我们提倡自主创新的同时,要注意到它是需要一个过程的。  本文所提出的创新共同体,核心是产学研结合体,强调政府对其宏观管理作用,更重视产学研组织形式的活动效率。因此,笔者认为,创新共同体分步走综合创新模式的运行机制大致包括创新共同体动力机制、模仿——自主创新转换机制和激励机制三大机制。  共性技术的研发是有高风险但同时伴随高收益。这就需要我们在创新共同体内部建立健全风险承担和利益分配机制以确保产业技术创新共同体的动力机制得以运行。在创新主体风险态度给定的情况下,其在进行技术创新之前,一方面要对技术创新活动可能的净收益及其滞后期进行预测;另一方面要对创新活动的风险和自身的创新能力进行估计。只有在合意的时间范围内能够取得较高的预期收益,同时风险适度、创新能力较强的技术创新,对于创新主体才有较大的激励作用,构成其进行技术创新的足够动力。  模仿——自主创新转换机制,是在技术引进的基础上,根据本产业技术水平的实际情况,达到引进、模仿分解技术、消化吸收、自主创新的过程。假设本产业技术水平中等,与世界先进水平相差一段距离,假定创新主体有创新动力和良好的环境,那么就可以利用引进,吸收,实现从模仿创新到自主创新,即在不断螺旋式推进中实现其技术水平的跨越,培育较强的产业技术创新能力。  要解决市场不能有效配置产业技术创新资源的问题,需要政府对产业技术创新进行政策和资金上的支持,采用各种政策工具为产业技术创新提供各方面的支持,营造一个良好的创新环境。创新型科技人才是企业实现自主创新的最宝贵资源。在企业科技人才总量不足,比例偏低的情况下,用双通道激励机制激发现有科技人才的创造性,并逐步构建起企业内部科技人才梯队和职业发展通路,以解决企业留人、育人、用人的关键问题。  笔者认为,在国际产业转移背景下,影响我国产业技术创新目标模式实现的有产业价值链、创新资源、创新主体合作以及环境四个因素。  产业价值链对技术创新成果的影响几乎有决定性的作用。产业上游的创新成果会对整个产业价值链产生影响,这些成果除创新成果本身的价值外,还有其产业链附加价值。在承接国际产业转移中,跨国公司往往占据高端地位,而我国企业则大多处于加工组装的底端地位,严重影响其技术创新战略。  创新资源的影响包括R&D投入的影响和人才的影响。总体来看,我国企业R&D投资强度较低,与技术创新的要求相差甚大;跨国公司提供的优厚待遇和科学的人力资源培训机制直接吸引了大批国内研发人才的加盟,导致国内人才大量流失,严重制约了我国自主创新的发展。  创新主体合作的影响体现在当前我国产学研结合的水平还不高,简单项目合作多,战略层次合作少,单向委托多,双向互动少,各方积极性尚未得到有效调动,合作的组织形式松散,运行机制不健全,创新成果的大规模商业化应用得不到保障等问题没有得到根本改变,部分重点产业对外技术依赖的现象仍然相当严重。  产业技术创新能力的高低很大程度上受到该产业所处的环境影响,从长远来看,技术创新的环境支持要素,也是企业乃至整个产业技术创新的后劲所在。因此环境支持能力也预示着该产业将来的发展潜力。  为了使我国产业技术创新的自主创新目标模式得以实现,政府需要有所作为:完善加工贸易策,促进加工贸易产业升级;加大对产业技术创新的扶持力度和对创新人才的培养;建立新型产业技术创新联盟;加强对跨国公司投资方向的引导和管理;完善中介机构的功能;加强产业技术创新活动中的道德、法制建设。
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