发展低碳经济已经成为一种全球的共识,成为国际社会的主流价值观,也是各国占据世界经济竞争制高点的关键。国内外学者普遍认为通过开发和使用低碳技术是减少排放的关键途径,中国政府也非常重视技术进步和技术创新在应对气候变化、发展低碳经济方面的作用①。但是,中国70%的减排核心技术需要“进口”,现有低碳技术专利中发明专利仅占55%,且整体质量偏低,远落后于发达国家②。但发达国家缺乏低碳技术转让政治意愿、经济动力及发展中国家自身不足等都妨碍低碳技术的转让,在实施中更多的仅是资金的转让。在这种情况下,中国要取得后发优势获得可持续发展必须着力增强低碳自主创新能力。然而,中国向低碳经济转型每年大约需要491亿美元合3000多亿人民币,迫切需要建立支持低碳自主创新的金融支持体系。中国政府、企业等逐渐重视并加大对企业低碳自主创新的投入,但尚未形成完善的低碳自主创新金融支持体系,尚不能有效地吸引金融资本、产业资本和社会资本。企业低碳自主创新资本积累严重不足,与其在经济和社会发展中的地位、作用极不相称,面临严重的资金瓶颈,己成为中国实现低碳经济的重要制约因素。因此,本文把企业低碳自主创新看作一个复杂适应系统,剖析中国金融支持企业低碳自主创新的现状及存在的问题,并在此基础上分析企业低碳自主创新金融支持体系的构成要素及要素间的作用机理,建立企业低碳自主创新金融支持体系的概念模型,并对其进行模拟仿真,以期解决企业低碳自主创新金融支持不足的问题,促进我国低碳经济发展。按照上述研究思路,本文的主要研究内容概括如下：第一,企业低碳自主创新的特征分析。在对现有文献及进行梳理的基础上,对企业低碳自主创新的内涵进行界定,从而分析企业低碳自主创新的特征,包括公共产品属性、技术溢出性、收益不确定性等,在此基础上分析低碳自主创新的各阶段特征及资金需求,为后续的分析奠定良好的理论基础。第二,建立企业低碳自主创新金融支持体系概念模型。借鉴国际经验,分析我国低碳自主创新存在的问题,发现企业低碳自主创新及其金融支持体系发展受到多个利益相关者的共同作用,其中政府、企业、金融是最重要的投入主体,由此从企业自身、政府和金融投入三个方面分析各投入主体的构成要素及作用机理,构建企业低碳自主创新金融支持体系模型。第三,甄别企业低碳自主创新金融支持体系要素。在分析各投入主体要素对企业低碳自主创新作用机理的基础上构建企业低碳自主创新金融支持体系模型。以上市公司数据为研究样本,采用因子分析、多相比较、回归分析等统计方法,实证检验理论推导得出的模型并甄别支持体系要素。第四,金融支持体系作用下的企业低碳自主创新仿真。前述分析企业低碳自主创新各主体构成要素及其作用机理的基础上,运用多主体建模方法,构建企业低碳自主创新金融支持体系的仿真模型,模拟金融支持体系支持下的企业低碳自主创新动态演化过程。综合研究内容得出以下结论：第一,系统总结概述了企业自主创新金融支持体系的相关研究成果,在综合分析现有研究资料的基础上,对企业低碳自主创新和金融支持体系进行了界定。总结分析了企业低碳自主创新的特征、阶段特征及资金需求并给出相应的资金投入方式。分析我国企业低碳自主创新金融支持体系存在的问题,确定了政府投入、企业投入及金融投入三个投入主体,以系统科学分析为指导分析了各投入主体对企业低碳自主创新的作用机理及可能存在的关系,构建了企业低碳自主创新金融支持体系的概念模型,深化了现有的关于企业自主创新金融支持的理论研究。第二,以我国上市公司中满足低碳自主创新的企业为分析样本,对所构建的企业低碳自主创新金融支持体系的概念模型进行了实证检验,形成了企业低碳自主创新金融支持的测度体系,为从企业层面定量研究企业低碳自主创新金融支持提供了一种可能。采用实证研究方法甄别了理论推导得到的企业低碳自主创新金融支持体系要素,从而形成了企业低碳自主创新金融支持体系的测度体系,这一测度体系的提出为定量研究企业低碳自主创新金融支持问题提供了一种可能。同时,对各投入主体的均值分析、方差分析和多重比较发现,不同创新能力的企业获各主体的投入具有差异性。多元回归分析结果表明,除个别要素,各投入主体构成要素对创新能力有不同程度的正向影响作用。第三,运用基于多主体建模与仿真的方法,仿真模拟了企业低碳自主创新金融支持体系的动态演变过程。根据模拟仿真结果,在模拟阶段初期,进行低碳自主创新的企业数量增长速度较快,但在后期阶段,企业数量增长速度逐渐平稳,位置在某一范围内上下波动。企业低碳自主创新能力和企业自身投入水平也呈现出类似的变动趋势。政府投入和金融投入也存在一定的关联关系,在演化初期,政府投入较高,金融投入很低,演化的中后期政府投入逐渐降低最后趋于稳定,而金融投入逐渐增加最后在一个较高的水平趋于稳定。随着低碳创新能力的提高政府逐渐减少投入,而金融方面的参与程度及力度则不断提高。本文的主要创新点归纳如下：第一,界定企业低碳自主创新及其金融支持体系的基本概念。现有的研究对低碳技术创新、低碳经济、低碳自主创新等多是从宏观层面、理论描述方面进行。本文从企业的微观层面出发,运用系统科学思维方式,以企业生态理论、自主创新理论、复杂适应系统理论以及信息经济学理论为主要分析工具,明确界定了企业低碳自主创新及其金融支持体系的基本概念。在此基础上,深入剖析企业低碳自主创新的特征、创新阶段及资金需求特征,并提出相应的资金支持方式,构建了企业低碳自主创新金融支持体系要素的测度体系,为运用复杂适应系统理论及实证研究等研究企业低碳自主创新的金融支持问题确立了良好的基础。第二,构建了企业低碳自主创新金融支持体系的模型。在分析企业低碳自主创新特征及资金需求特征的基础上,对低碳自主创新的利益相关者进行界定。根据技术创新生态系统研究范式,确立本文的投入主体,即政府、企业和金融机构三类,分析各主体投入要素对企业低碳自主创新的影响,以此为基础构建企业低碳自主创新金融支持体系的概念模型。以我国上市公司数据为研究样本,采用因子分析、多重比较、回归分析等统计方法,检验理论推导得出的模型,并甄别企业低碳自主创新金融支持要素体系。第三,模拟企业低碳自主创新各投入主体要素对低碳自主创新的内在作用机理。在构建低碳自主创新金融支持体系概念模型的基础上,以复杂适应系统理论及企业生态学理论为基础,分析了金融支持体系对企业低碳自主创新的作用机理,并甄别金融支持体系要素。采用基于多主体建模的方法,构建企业低碳自主创新金融支持体系的仿真模型,确立各主体的运行规则,模拟金融体系支持下的企业低碳自主创新过程的演变过程,及随着低碳自主创新的发展,金融支持体系的发展趋势,展现两者相互促进相互发展的作用机理。