版权侵权认定不同于其他民事侵权认定,“实质性相似”是版权侵权行为认定的重要试金石。我国著作权法及相关法律法规并没有关于“实质性相似”规则的明文规定,其是来源于美国的司法判例,属于舶来概念。随着“实质性相似”的版权侵权认定规则在我国审判实务中适用体系的逐渐成熟,我们有足够的分析材料,也有必要通过理论研究,提炼出“实质性相似”认定规则在我国具体类型作品版权侵权认定当中的一般规律,并总结出模式化的操作流程。由于近年来,我国审判实务中关于小说类文学作品抄袭的版权侵权纠纷案件层出不穷,而小说抄袭侵权认定的最大难点就在于确认权利小说与被控作品是否构成“实质性相似”,是以将以小说作品的抄袭纠纷为例,对版权侵权的“实质性相似”认定问题进行具体化研究。通过对“实质性相似”的本质分析,明晰两部作品构成“实质性相似”意味在后作品抄袭了在先作品核心的独创性表达,可能影响在先作品的市场价值。因作品“实质性相似”认定的本质在于作品独创性与表达的确定,指出作品“实质性相似”认定的理论前提是思想与表达二分理论和独创性理论。而小说类文学作品属性的差异和司法实践中对“实质性相似”概念理解的差异性以及适用规则的不统一性,导致了判断小说抄袭是否构成版权侵权的困难性。单独运用整体观感法进行小说的“实质性相似”认定虽然简便快捷,但是也容易导致小说中属于公共领域或必要场景表达等不受版权保护的要素也被纳入保护范围,增加诉讼压力的同时,也可能影响到创作者们的创作动力。仅运用三步测试法认定小说的“实质性相似”,又可能忽略小说整体情节的独创性,不适当的缩小了小说的版权保护范围,影响原著作者的合理利益。故因以直接读者为认定主体,综合运用整体观感法和三步测试法的标准作为小说抄袭纠纷中“实质性相似”认定的一般规则,这不仅可以为身处抄袭旋涡中的创作者们提供必要的战略依据和应对措施,也对作品的创新发展和文化产业的发展具有重要的启示价值。