自Caves等在1982年提出用于分析全要素生产率的Malmquist指数方法后,以非参数的Malmquist指数方法研究全要素生产率就成为热点,随着研究的深入,关于引起全要素生产率变化的因素的研究也逐渐展开,同时随着有关模型研究的不断完善,在模型应用方面还开展了大量的实证分析,并取得了一系列的理论成果和众多的实证案例,但是众多的研究方法都假定决策单元为某种规模收益,并在此基础上进行Malmquist指数及其分解因子的测算,另外传统的Malmquist指数模型都是基于Shephard的产出或投入距离函数,仅考虑产出或投入变化的情况,同时决策单元向生产前沿面逼近路径也只能选择径向,这两种不足直接影响Malmquist指数测算的准确性。 Chambers,Chung和F(?)re于1996年和1998年研究并提出了定向技术距离函数的方法,该方法考虑投入和产出同时变化的情况,并考虑决策单元沿任意预先给定的方向逼近生产前沿面,综合了产出或投入距离函数,提出非径向距离函数的新思路。 因此,在比较系统总结国内外学者研究全要素生产率的Malmquist指数方法基础上,本文利用定向技术距离函数方法研究全要素生产率及其影响因素,提出修正的Malmquist指数模型: 1)在定向技术距离函数的基础上,考虑利用定向技术距离函数判断决策单元的规模收益特征,解决了传统Malmquist指数研究中将规模收益特征作为假设,从而导致测算结果出现偏差的问题。