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本论文依据新产业组织理论的基本逻辑,将企业策略性行为引入到纵向关系的分析框架,研究纵向关联企业的策略性行为对纵向结构产出决策的影响。针对纵向关系中上、下游企业互相约束形成价格外部性问题,论文试图从新的角度提出企业策略性行为背景下纵向结构的产出决策机制,揭示策略性行为下纵向关系的基本属性,并给出解释纵向关系各种现象的新理论线索。论文是对纵向关联企业微观行为及其对纵向结构系统影响的基本描述,属于产业组织理论的基础性研究。论文研究的意义在于,扩展现有产业组织理论对纵向关系的研究视野,增强理论对现实中纵向关系多样性的解释能力,并对具体纵向关系管理产生积极作用。 论文的核心内容是揭示了纵向企业间策略性行为对纵向结构产出决策的重要影响。研究证明,纵向企业主动的策略性行为可以使纵向结构突破既定市场结构的约束,形成新的决策环境,从而达成更有利的均衡结果。论文将这种由企业策略性行为和上、下游市场结构共同决定纵向结构均衡产出的理论归纳为纵向关系的双因素决定论,并在该理论下给出了纵向关系多样性的理论解释。 论文具体完成了以下六个方面的工作: (1)深入分析了纵向关系的性质,提出了纵向关系中非强制性合作策略的重要作用问题。论文阐述了纵向关系中企业非强制性合作策略的概念和分类,从博弈理论的角度论证了企业策略性行为影响纵向分立结构均衡产出的原因,即策略性行为改变了纵向企业的边际收益和边际成本,从而使中间产品的引致需求曲线发生变化。 (2)提出了策略性行为下纵向结构产出决策的基本模型。该模型将企业策略性行为纳入纵向关系的分析框架,形成分析这类问题的通用工具。该模型证明,在既定市场结构下,企业策略性行为改变纵向结构的决策条件并改变均衡结果。 (3)利用两种弹性价格策略,研究了双重垄断结构下企业策略性行为对均衡产出的影响。研究结果表明,不同的价格策略对纵向结构均衡产出的影响具有不同形式,证明了Spengler均衡是弹性价格策略条件下纵向结构多重均衡的一个特例。 (4)提出了基于企业策略性行为的M-O型纵向结构产出决策模型。该模型表明,纵向企业价格策略与下游产业市场结构两个因素共同决定纵向结构的均衡产出。论文分析了两个因素的不同影响及其替代关系等问题。 (5)提出了基于企业策略性行为的O-M型纵向结构产出决策模型。论文通过三种价格策略证明,策略性行为背景下O-M型纵向结构产出决策机制具有特殊性。论文给出了一种使纵向结构产出达到一体化水平的占优策略,并分析了该策略下纵向关系转化为委托—代理关系的条件。 (6)利用策略性纵向关系理论,研究了通道费问题和市场圈定问题,给出了策略性行为角度的新解释。对通道费问题的分析表明,这种价格政策起到调节均衡产量的积极作用。论文提出了策略性纵向圈定问题,并通过一个1×2模型,阐述了策略性行为对纵向圈定形式、纵向圈定条件及纵向圈定效应的影响,证明纵向一体化圈定的效应并没有传统理论给出的那样可观。 论文留下了进一步从企业策略性行为角度研究纵向关系问题的理论线索。本文只是打开了一扇门窗,内里的奥秘还有待于继续探索。