证券产业作为现代金融业的重要组成部分,随着资本市场的不断规范与完善,其发展也十分迅猛.同时,随着加入WTO我国金融市场已经全面开放,众多国外券商正纷纷进入国内,这必将对我国证券业的市场格局产生重要影响,同时也给我国券商带来了严峻的挑战. 鉴于哈佛学派创立的SCP范式在分析产业组织问题上所取得的成功,本文尝试将其应用于中国证券产业组织的分析,借以探究我国证券业产业组织的演化规律.文章主要探讨两个问题:一是中国证券产业组织的发展状况.二是基于SCP的中国证券业市场结构、市场行为与市场绩效之间的动态关系. 其中第一个问题包括文章的第三章到第五章.在这一部分,文章通过对中国证券业的市场集中度、产品差别化以及进退壁垒的描述得出目前证券业的市场结构状况;通过市场的价格行为、非价格行为、融资行为以及兼并行为反映了目前国内券商的行为现状;并通过对证券业外部绩效和内部的资源配置效率以及规模结构效率的测算来研究证券业的市场绩效状况. 第二个问题主要在文章的第六章进行探讨.文章分解SCP为各组指标,详细,分析了结构与行为、行为与绩效之间的各个指标的双向关系,并对结构和绩效的关系进行相关性分析,得出目前证券业SCP三者之间的双向关系,并给出相关的政策建议. 文章采用规范和实证相结合,静态分析和动态分析相结合,定性分析和定量分析相结合的的研究方法对中国证券业进行产业组织研究,得出以下两个研究成果:一是严格按照SCP范式全面考察了中国证券产业组织的实际状况,不是零星的研究,而是包括了产业组织内涉及到结构、行为、绩效的十个变量的深入考察;二是第一次对证券业内S-C-P间的双向互动关系进行分析,不是简单的结构、行为、绩效的单向递推关系分析,而是他们之间的全面的双向互动关系考察.