进入2017年以来,中国证监会主席刘士余已在公开场合说“今年是监管年,一切以控制风险为先”这句话已不下三次了,所谓重要的事情说三遍。一个稳定的证券市场对于一个国家的经济发展所起的作用已是毋容置疑,而一个能把风险控制好的证券市场更是走入国际的必备条件。证券公司作为证券市场的前线参与者之一,就更不能忽视了。证券公司要控制好其内部风险,监控客户交易行为就不能掉以轻心。证券公司是直接面对客户,也是其客户交易行为的直接监控者,对于其客户出现的异常行为,监管当局是可以根据客户产生的异常交易行为的严重程度给予证券公司《提示函》、《警示函》、《风险函》等通知,若证券公司收到《函》后还没进行相应的处理或有效制止风险的发生,监管当局就会对证券公司处于更严厉的处罚,甚至有可能被停止营业或被托管。所谓人无完人,更何况一家证券公司。虽然D证券公司已走过了24年,但在过程中关于客户异常交易行为方面的监控还是存在漏洞,偶尔还会接到相关的《提示函》、《警示函》、《风险函》。作为中型券商的D证券公司要在证券行业经营得一帆风顺,除稳健经营外,控制好其内部风险并监控好会引来各种《函》的客户异常交易行为就是它的主要工作。而D证券公司如何在现有的监控基础上更有效的监控客户异常交易行为并防范客户异常交易行为的发生且做到防范于未然,就要有一套行之有效的客户异常交易行为监控体系了,为此,本论文将会以发现问题、研究问题、解决问题,过程中还会进行问卷调查以加强论文可信度,最后提出可行性方案为主线并配以相关保障措施进行研究写作。