本文研究地方政府对我国企业技术创新的作用机理,通过地方政府有效激励企业技术创新和制约企业非生产性活动,对有效提高企业技术创新能力具有重要的现实意义。　　 本文共分为七章。第一章,导论。　　 第二章,继承并扩展了熊彼特及其发展的企业家精神的思想。强调企业家不仅从事技术创新,还会从事非生产性活动。非生产性活动包括:通过寻租谋取垄断地位；走私、逃税、骗税、腐败；压低劳动报酬；获取低价资源；负外部性等活动。如果技术创新的收益小于非生产性活动的收益,企业家就会放弃技术创新,转向非生产性活动；反之亦反。　　 第三章,介绍转轨时期地方政府的职能。地方政府的一般职能包括生产职能与服务职能。生产职能包括:推进国有企业改革；国有资产管理者；招商引资,追求GDP增长；成立各种投资公司。服务职能包括:制定规划、政策、法规；提供公共服务；监管市场。政府职能转换在于强化政府公共服务和公共物品的供给,完善市场监管。　　 第四章,首先分析地方政府对技术创新的激励方式。1、投入激励。包括财政资助、税收优惠、金融支持、奖励制度等。2、产出激励。知识产权保护、政府采购。3、整合激励。包括:推进产学研合作创新；完善产业集群。各种激励成效显著。　　 其次,本章分析每种激励的关键及存在的问题。投入激励的关键:选准被激励的对象、加强对被激励对象的监管、及时对项目验收检查。投入激励存在:夸大对创新基金的需求；挤占挪用或截留课题经费、超比例提取使用管理费；成果缺乏市场检验。税收优惠对象缺乏合理性；缺乏科学评定和监督制度,企业寻租现象严重。商业银行科技贷款的风险补偿机制不健全；政策性金融体系缺乏与科技匹配的金融服务；地方政府主导风险投资。　　 产出激励的关键:知识产权保护中,要防止侵权；政府采购中要建立反寻租体系。知识产权保护存在对侵权查取、惩罚力度不够；政府采购存在监督不力、寻租现象严重。　　 整合激励的关键在于:产学研合作中要抑制机会主义。整合产学研各种资源；监督、协调和服务；提供环境支持,提供基地。产学研合作中存在:机会主义；政府干预、缺乏促进产学研合作的系列政策、法规；中介机构建设滞后。产业集聚中存在缺乏协调和整合；行政主导型投资风险问题。　　 再次,本章分析了不考虑税收因素的激励效果。投入激励中,良好的制度设计应该考虑监督博弈的混合策略解,尽量增加代理机会主义行为的损失,减少委托人的监督成本,使其监督收益尽量增加。产出激励中,提高信息的透明度,加大违规查取和惩罚力度,改进稽查质量,有利于减少侵权和寻租现象；并有效降低委托人的最优稽查概率。整合激励中,要防止和制约机会主义产生。　　 最后,本章考虑税收因素的激励效果:分配效应和结构优化效应。分配效应导致被扶持企业创新产出的增加小于非扶持企业创新产出的减少从而总创新产出减少。优化结构效应导致被扶持和非扶持企业的创新产出都增加从而总创新产出增加。总效应是这两个效应的叠加:如果优化结构效应大于分配效应,补贴政策具有生产性。　　 第五章,首先介绍地方政府对企业非生产性活动制约方式,包括:维护产品市场秩序；维护要素市场公平交易；限制负外部性。　　 其次,分析产品市场竞争不充分情况制约的效果。本文认为,防止市场过度竞争、加大假冒伪劣商品的惩处力度,可有效制约企业家非生产性活动；地方政府监管力度越大,非生产性活动被制约程度越大；加大上级政府对地方保护主义的查取和惩罚力度,可有效制约企业非生产性活动；　　 最后,考察了要素市场竞争不充分情况制约的效果。本文认为,在经济转型前提下,当地方政府行政权力配置资源能力达到某一程度,企业家更喜好非生产性活动利润获得生存,反之亦然；同样前提下,地方政府行政权力配置资源的能力越强,企业家越倾向于从事非生产性活动,而不从事技术创新。　　 第六章,对第四、第五章的理论进行计量检验。首先,得出影响企业技术创新的三个主要因子:投入激励、整合激励、产出激励；投入激励因子对创新能力的解释能力最强；其次分别为:整合激励因子、产出激励因子。接着,对每种激励因子与企业技术创新能力进行了相关与因果关系检验。投入激励中,财政科技投入和企业技术创新能力之间存在着较强的相关关系；但从总体来看,二者不存在明显的因果关系。产出激励中,知识产权保护和企业的技术创新能力存在着较强的相关关系；滞后一期,二者之间存在明显的因果关系,滞后2—3期二者因果关系不明显。整合激励中,产学研合作程度和企业技术创新能力之间存在较强的相关关系:从总体来看,二者之间存在明显的因果关系。　　 第七章,根据上文的理论和实证检验,提出了相应的政策建议。有效提高企业技术创新能力,地方政府必须从两个方面着手。一是有效激励企业从事技术创新,包括加大投入激励、完善产出激励和健全整合激励；二是有效制约企业从事非生产性活动,包括:完善产品市场,规范要素市场,转变政府职能。