经济全球一体化的趋势使我国的资本市场与国际金融市场的联系更加密切,国际金融环境的动荡使我国的证券公司处于较高的风险之中。金融作为现代国家经济的命脉和核心,是国家的“经济国防”,一旦出现金融风险,必将影响国家经济全局的稳定和发展。与国际上的证券公司巨头相比,我国的证券公司经营规模小、品种单一、抗风险能力较弱,因此,如何建立国内证券公司的风险识别和防范体系显得尤为迫切和必要。证券公司经营的是金融资产,具有高风险特征。证券业的风险和收益是并存的,完全避免风险难以实现,但是可以通过分析、归纳证券行业在经营过程中面临的各类风险,制定相应的措施对风险进行防范和控制。在实现公司经营目标的前提下,减少失败可能性,将影响公司绩效的不确定性因素降为最低。本论文从经营风险管理概念理论出发,通过分析在我国证券公司经营风险中的对收入影响较大的经纪业务和承销业务的风险点,剖析两类风险的形成原因,并借鉴国外证券公司的风险管理先进经验,进而提出现阶段国内券商的经营风险管理策略和具体建议,并以甲乙证券公司在经纪业务和承销业务中存在的问题为研究对象,提出具体的风险控制措施,为国内证券公司防范经营风险提供借鉴。本论文结合我国证券公司经营风险的管理重点,构建出了以价值创造为核心的经营风险指标体系,对我国证券公司在经纪、承销业务的风险识别度量中能起到普遍的衡量作用。同时,结合我国证券公司的经纪、承销业务的风险成因,针对经纪业务提出了交易、清算、核算、监控一体化的大集中管理控制思路,并对该控制思想从组织机构调整、信息系统构建、制度措施制定等方面提供了一系列可操作的流程及规范。最后,本文根据甲乙证券公司实例,提出了具体的风险控制措施。