国际商事仲裁中特免权问题研究

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在国际商事仲裁领域中,在当事人就某一案件事实存在争议时,证据都是发现案件真实进而保护当事人合法权益的重要手段。特免权制度作为证据制度中的例外,赋予了一部分人拒绝向法庭或仲裁庭提交证据材料的权利。而律师——委托人特免权是国际商事仲裁领域最为常见的特免权之一(也是本文主要研究对象)。它通过确保律师和当事人之间公开和诚实的讲话或通信内容不会在司法或仲裁程序中作为证据被出示,从而确保两者之间坦诚的关系。随着市场经济的不断发展,一种由第三方出资资助某一方当事人进入诉讼或仲裁程序,第三方资助者将该案件作为其投资或规避金融风险的手段出现了。这样的方式被称为第三方资助诉讼/仲裁(Third Party Litigation/Arbitration Funding,缩写“TPF”)。第三方资助仲裁在逐渐取得合法地位并且推动国际商事仲裁快速发展的同时,也给特免权制度造成了一定的冲击与影响。本文的目的在于分析现阶段在国际仲裁中律师-委托人特免权制度在第三方资助背景下造成的影响,并就律师-委托人特免权如何在这种冲击下得以应对进行分析,提出解决方法,进而为我国国际仲裁中构建律师-委托人特免权制度提出建议。本文分为四章:第一章为国际商事仲裁特免权(Privilege)的基本问题介绍。论述特免权制度的概念和在国际商事仲裁中最为常见的律师-委托人特免权制度,通过分析两大法系主要仲裁立法和主要仲裁机构仲裁规则,证明了特免权是被多数司法管辖区域所认可并尊重的。第二章介绍第三方资助(Third Party Funding)的概念和起源,以及国际商事仲裁领域第三方资助的影响:在推动国际商事仲裁快速发展的同时,也对特免权制度造成了一定的挑战。主要体现在对特免权放弃的不确定性和对特免权进行法律适用的复杂化。第三章为本章的重点。国际商事仲裁特免权受到第三方资助的挑战后,如何应对这种挑战成为研究的重点。对应第二章,本章首先对特免权在何种情况下构成放弃予以明确,旨在尽可能消除第三方资助带来的不确定性;其次对特免权的实体或程序性质进行了识别,并认为将其放置于国际商事仲裁法律适用的框架下寻求可靠的法律适用方法较为合适。第四章为我国国际商事仲裁特免权问题。本章通过分析我国对特免权的立法现状,得出我国现有的律师保密制度与特免权存在本质上的不同。而且国内相关方面的研究并未对构建特免权制度起到足够的理论支撑作用,因此得出了暂且保留现状,不做法律移植的结论。
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