本文以中国反垄断法为视角,运用比较法的研究方法,充分借鉴和研读美国、欧盟成文法和判例法的司法判例及其执法实践,以期望为正确解读和适用中国反垄断法之相关术语及其法律规范提供有益参考。客观上,中国制定的反垄断法移植了欧美成熟的成文法,其所具有的先进性已毋庸质疑。但是,也必须看到作为经济立法的反垄断法,是以发达的市场经济为基础的。作为经济基础的市场竞争机制及其评估体系则是保障市场充分竞争和运行的前提,而反垄断法的根本目的和任务就是为实施此前提的法律手段。法律移植的作用已被举世公认,而大量移植西方发达国家,尤其是欧盟和美国法的法律术语和行文规范亦无可厚非。但是,基于我国目前社会主义初级阶段的市场经济体制,能否承载如此先进而抽象的法律规范则是不可回避的现实正如马克思所言,经济基础决定上层建筑,而上层建筑又反作用于经济基础。作为上层建筑的反垄断法,在既缺乏完全市场经济基础及其经济学理论支撑,又尚无前例可循的情况下,国务院执法机构如何去执行反垄断审查则是本文要研究的根本目的。况且,鉴于反垄断法依法保护“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实施专营专卖的行业”的利益,至于在企业并购中的反垄断审查以何标准以及如何去落实,进而实现“预防和制止垄断行为,保护市场公平竞争,提高经济运行效率,维护消费者利益和社会公共利益,促进社会主义市场健康发展”的立法目的则是本文的研究意义。有鉴于此,笔者以中国执法机构的行政裁决为例,就反垄断法领域的基础法理依据、相关概念的界定以及适用要件等重点问题进行比较研究,本文将实体部分分为下列六章分别予以阐述。第一章中国法律框架下并购的规制此章主要依据中国现行有效的反垄断法及其相关法律、行政法规以及部门规章等,对并购概念的内涵与外延进行界定,并以此为法律依据并结合国内外的相关学术或学说进行分类,进而为下文展开分析与研究奠定基础。第二章反垄断并购审查中相关市场界定相关市场,是反垄断法学理中最为基础的概念之一,也是评价竞争的先决条件。因为只有界定了相关市场,即在特定的商品或者服务的产品范围和地域范围内,对相关企业的竞争行为进行评价后才能判定该行为是否产生阻碍或限制竞争的违法性后果,从而决定适用反垄断法予以规制。因此,分析和研读西方经济学的相关理论以及将该理论纳入到司法实践中的先例则可为抽象的法律规范的具体适用提供参考。第三章反垄断法制度调整下的不竞争条款。总体而言,企业并购的根本目的无非是整合资源、增强竞争优势,从而实现经济效益最大化。因此,诸如实现此目的首要方法则是保证彼此联合、共谋,首先不进行内部竞争,而是藉此有效阻击其他竞争对手。而作为首部美国制定的成文反垄断法,正是针对此类违法行为而指定的。对于不竞争条款的必要性与合法性,欧美执法机构及司法裁判创立和发展了系列原则和适用条件,并由此形成了形式和实质判断标准。相对于中国反垄断法的定性原则来明示列举法律禁止的垄断协议而言,欧美为弥补法律规范的僵滞而制定了系列指南则更加具有针对性和可操作性。而依目前现状,恰好为执行中国《反垄断法》而制定实施细则或司法解释提供了参照标准。第四章、企业并购中反垄断审查的破产企业抗辩制度。该制度首次创设于美国司法判例,是针对企业在并购中针对执法机构的反垄断审查而提出的有效抗辩制度。相对于倾向保护具有控制地位的国有企业而言,发达国家似乎更关注于通过维护完全竞争的市场机制来提高效率,促进经济发展。对于并购企业援引破产抗辩制度来获得反垄断审查的豁免,则非常谨慎。尽管司法裁判在衡平股东债权人以及当地社区就业等公共利益中酌情考量相关因素而准予抗辩,但是政府执法机构则更多地基于维护市场竞争秩序的考虑,从而制定了严格的适用条件以避免该并购损害竞争。目前,此制度尚未在中国《反垄断法》中得以正式确立。因此,对于此机制的研究对于弥补立法空白具有积极的意义。第五章、中国贸易管制措施与国外反垄断的冲突。如同大多数主要经济体一样,中国也是世界贸易组织的成员国。依据国际公法及世界贸易组织规则,即成员国有义务依据该规则,开放市场并促进自由贸易竞争。而事实上却是,由于缺乏统一的国际竞争法,各主要成员国包括中国依据其国内反垄断法针对国际卡特尔、跨国关购以及其他有关贸易管制措施而造成的限制竞争的行为,采取域外适用该国垄断法从而引起法律适用冲突。如何借鉴欧美国家的相关立法规定,在维护国内市场公平竞争的同时,又能尽量避免或减少冲突从而促进利用外资,则不失为双赢之举。并且随着史多的中国企业走向世界,如何应对外国反垄断法的审查,更有必要了解相关国家的法律规则,从而为企业家的并购交易提供可以预见的指南。第六章、反垄断审查与国家安全。国家安全审查制度的确立源于美国立法针对外资并购其本国企业而设立的且有别于反垄断审查的专门制度。而对于在《反垄断法》中,特别规定国家安全审查的制度的立法也不多见。众所周知,国家安全概念既无法律界定,又似乎太过宽泛,尤其是在企业并购的经济活动中显示了意识形态的阴影,由此使得法律固有的可预见性和透明性变得模糊起来,进而增加了企业并购成本,并为跨国并购者所诟病。有鉴于此,中国国务院最近颁布了关于《建立外国投资者并购境内企业安全审查制度》的通知,决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度,具体承担并购安全审查工作,并明确了并购安全审查的范围、内容、工作机制和程序。对于国外相关制度的比较研究,为中国立法和执法机构提供参考依据从而完善该制度,同时也更有助于并购企业了解和遵守规则。