近年来证券行业改革开放的进程不断加速,例如资管新规出台,注册制改革,外资证券公司进入等。与此同时,金融行业掀起了财富管理的浪潮,证券公司不仅要在行业内竞争,还要面临银行、基金、信托、互联网金融平台等渠道的强大压力。客户是证券公司赖以生存的基础,证券公司要获得竞争优势,提升客户满意度是工作的重中之重。从实践上看,证券公司提升客户关系管理水平,可以有效地提升客户服务质量,显著地改善客户满意度和忠诚度,从而为证券公司带来美誉度和传播度,加大客户转介绍客户的概率,增强证券公司的市场竞争力,在新的市场环境下获得更好的发展。在此背景下,本文以A证券上海分公司客户关系管理优化为研究对象,运用文献研究法、案例分析法、问卷调查法、访谈调查法,以及客户满意度与忠诚度理论,客户细分理论,家庭生命周期理论等理论模型,结合实际工作经历,从客户、员工、政策、服务、系统五个方面分析A证券上海分公司客户关系管理的现状,找出A证券上海分公司客户关系管理存在的问题与原因。在此分析基础上,本文从加强客户经理队伍建设,细化客户分类管理,重视线上线下营销与投资者教育活动,调整业务矩阵考核方案,加强和总部的沟通等五个方面为A证券上海分公司提出优化策略,以期A证券上海分公司可以提升客户关系管理水平,提升客户服务质量,改善客户满意度和忠诚度,在证券行业改革开放加速和财富管理转型的新环境下,抓住机遇获得更好的发展。