煤炭资源作为我国能源消费结构中的重要组成部分,长期以来发挥着支撑经济发展的重要作用,但随着经济周期的波动及能源消费结构的调整,煤炭产业产能过剩问题不断加剧。煤炭产业是山西省经济的重要支柱,煤炭市场衰退导致山西省GDP增速不断下滑,煤炭企业经营困难、亏损严重。当前,煤炭产业产能过剩已严重影响到了山西省经济的正常运行。因此,本文希望通过研究山西省煤炭产业产能过剩现状及成因,在分析产能过剩背景下山西省煤炭产业转型升级可行模式的基础上,探讨煤炭产业通过转型升级化解产能过剩的具体路径。本文首先利用边界生产函数法对1989~2016年山西省煤炭产业的产能利用状况进行分析,发现山西省煤炭产业产能利用水平从2012年开始已跌至全国平均水平以下。在分析山西省煤炭产业产能过剩问题表现的基础上,本文从市场失灵与政府失灵两个维度对产能过剩的成因进行分析,并基于山西省产能过剩现状,分析山西省煤炭产业进行转型升级的可行模式与路径。本文通过对现有产业转型升级模式的研究和对山西省煤炭产业优劣势的分析,认为山西省可以根据各地区产能状况的不同,个性化选择扶植新兴主导产业模式和延伸产业链模式两种途径进行转型升级,并根据比较优势指标和产业关联指标对这两种模式下的转型升级路径进行分析。基于这两种不同路径的分析,本文分别选择晋城市与潞安集团的产业转型升级案例进行分析。最后,给出产能过剩背景下山西省煤炭产业转型升级的可行性建议:对于政府而言,应完善信息统计体系,建立产能监测制度,引导企业向附加值更高的领域转型升级;在进行市场监管的过程中,政府应灵活制定产业政策,促进产业转型升级与去产能同步并举,引导企业利用自身有利条件,个性化选择转型升级路径;对于企业而言,应视自身产能及本地资源禀赋选择适合企业发展的转型升级模式与路径,加大研发投入力度,注重技术的自主创新,通过发挥大型龙头企业的带动作用,促进产业转型升级。