金融衍生品是对未来某个时问特定资产的权利和义务做出安排的金融协议,其在规避市场风险,降低融资成本方面发挥着巨大的作用。随着全球经济一体化,全球经济飞速发展,金融衍生品在全球经济中起到的作用越来越明显。然而,金融衍生品具有潜在的巨大风险,每一场金融危机都与金融衍生品交易有着重大关联。现如今,金融衍生品与时俱进不断创新,各式各样的金融衍生品层出不穷,金融衍生品呈现出飞跃式的发展态势,各种金融衍生品监管问题也日渐浮出水面,如何完善金融衍生品监管法律制度成为各国争先研究的课题。自从2008年金融危机爆发后,如何完善金融衍生品监管法律制度已经成为世界性难题,难题的攻克迫在眉睫。从历史发展的角度上看,金融衍生品从最早只有简单的远期合约,发展到现在名目繁多。早期由于金融衍生品并不复杂,以简单的合约为主,金融衍生品的存在大多是因为商品交易的需要,且交易没有现在频繁,杠杆性也没有如今明显,不会给整个社会经济产生太大影响。因此,早期金融衍生品监管多以自律监管为主,监管者以宗教、行业组织居多,政府并没有过多地参与其监管。随着经济发展的需要,金融衍生品不断发展,金融衍生品交易越来越频繁,其潜在的风险逐渐显现,各国不断加强对金融衍生品的监管。随着时间的推移,金融衍生品的监管才渐渐放宽松,其监管法律制度也进一步得到完善。2008年金融危机再次敲响了金融衍生品监管的警钟。以美国为代表,发布了一系列控制金融衍生品的法案。时至今日,各发达国家金融衍生品借助先进的计算机技术不断创新,美国、韩国、日本、新加坡在面对金融衍生品不断创新时采取了不同的监管法律制度,分别取得了不同的效果。中国自从改革开放以来,经济得到迅猛发展,在金融衍生品发展方面开始对外汇期货、国债期货等进行试点,虽然结果不如人意,但是取得了宝贵的经验。这使得我们不得不对中国金融衍生品监管法律制度进行反思,从深层次剖析中国金融衍生品“分业监管”的历史背景以及现状,寻找“分业监管”的问题根源,并对金融衍生品“功能监管”进行探索,寻找适合中国发展的方向。通过借鉴国外相关成功经验,结合我国实际情况,从监管目标、监管原则开始,构建适合中国的金融衍生品监管构架,完善中国金融衍生品监管相关法律、法规。