随着中国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段,我国经济面临着增速减缓和资源约束趋紧的局势,因此,加快转变经济发展方式和优化经济结构的需求趋紧。同时,在我国经济发展步入新常态的背景下,强调产业基础能力显得愈发重要,其作为支撑高质量发展的必要条件,是影响产业发展质量、产业链控制力和竞争力的关键,而产业升级正是推动产业基础能力提升的重要引擎,也是实现经济高质量发展的重要手段。“十三五”和中共十九大报告明确指出,将产业升级作为主攻方向,主动适应经济发展新常态,推动我国产业向全球价值链高端迈进。中央财经委第五次会议强调,实施产业再造工程,打好“产业基础高级化”攻坚战。另外,我国不断扩大和深化对外开放,外商对华直接投资也不断增加。最新资料显示2018年全国吸引的外商直接投资占全球外商直接投资总额的比重达10%以上,蝉联近几年全球外商直接投资流入量前三名,外商直接投资成为我国在实现产业升级的过程中一支不可忽视的力量。本文搜集整理了我国2004-2016年全国281个地级市数据,首先,对产业升级与外商直接投资的概念进行了明确;阐述了产业升级与外商直接投资的理论基础;探究了产业升级与外商直接投资的作用机理;基于泰尔指数,测得全国281个地级市的产业升级综合指数;利用核密度函数测出了全国、东部、中部以及西部地区产业升级的分布与演进状况。其次,为了从实证角度探究外商直接投资对产业升级的影响机理,本文通过构建面板固定和随机效应模型,从全国、东部、中部以及西部四个区域,分别检验外商直接投资对产业升级的影响是否显著;再选取金融发展效率作为门限变量,利用DEA模型对其测算,构建了面板门限回归模型检验外商直接投资对产业升级的影响是否存在门限效应;并且使用空间计量模型,探究了外商直接投资对产业升级的空间溢出效应。最后,综合上述分析得出外商直接投资对产业升级的影响机理。结果表明:(1)我国产业升级整体速度平缓,产业发展不平衡不充分现象凸显。纵向分析显示,2004-2016年全国产业升级前期发展迅速而后期略有退步,升级速度总体缓慢,且第三产业占GDP比重增速放缓并近乎停滞,低于同等级发展中国家水平,劳动生产率增速也减缓,产业升级不充分现象突出。横向分析显示,东部地区产业升级状况优于中部和西部地区,区域产业升级不平衡现象明显,但中部和西部地区产业升级表现良性增长趋势,产业升级差距逐渐缩小。(2)外商直接投资对产业升级整体影响显著,且存在门限效应。普通面板模型结果显示,外商直接投资在全国范围内对产业升级具有明显的促进作用;按东-中-西部地区划分后,仅对中部地区产业升级促进作用显著,对东部、西部地区的影响不显著。面板门限回归模型结果显示,仅存在单一门限结果,即当金融发展效率处于较低水平时,外商直接投资对产业升级的促进效果更佳;反之,促进效果减弱。(3)产业升级存在显著的空间正自相关,外商直接投资空间溢出效应有待提升。从直观上判断,LISA聚类地图显示产业升级的空间集聚特征十分明显,中部地区高-高(H-H)集聚地级市数量逐年增多,表明中部地区产业升级态势良好。从检验结果上判断,产业升级的Moran’s I指数和Geary’s C指数结果表明我国产业升级存在较强的空间正自相关性。空间杜宾模型估计结果表明,外商直接投资对产业升级的直接影响效果高于间接影响效果,表明流入我国的外商直接投资促进产业升级的溢出效应较低,正外部效应较弱。