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随着西部大开发战略的实施,越来越多的国有大企业、民营和港澳台及外资企业涌进西部投资。据不完全统计,截止2009年底,约20多万家东部企业到西部地区投资创业,投资总额近3万亿元。2010年国务院办公厅发布《国务院关于中西部地区承接产业转移指导意见》后,近两年西部引进国内省外投资额迅猛增加,2012年西部地区全年吸收内资达4万亿元,仅一年就超越了西部大开发十年的投资水平,较2011年增长了35％。在东部沿海地区产业向西部地区转移进程加快的背景下,加强西部地区产业承接能力与促进正向技术溢出的研究具有重要意义。因此,本为沿着“问题提出→理论分析支撑→数据实证分析→解决问题的政策建议”这一研究思路,以西部地区吸收能力为视角,对其承接区际产业转移技术溢出效应的影响大小展开了研究,旨在为西部地区制定提升承接产业能力和技术进步的政策提供有效支持。 首先界定相关概念,梳理了有关的产业转移理论,分析了区际产业转移技术溢出的产生机理以及技术吸收能力和门槛回归的文献综述。其次,对西部地区承接产业转移现状及其自主创新能力进行统计性描述。再次,在构建测度吸收能力与技术溢出的检验模型和门槛回归模型的基础上,运用计量经济分析方法,对选定的经济发展水平、人力资本、金融发展和技术差距四方面影响吸收能力的因素进行实证分析。最后,针对本文的基本结论,为提升西部地区技术吸收能力提出了“加强基础设施建设”、“大力发展教育”、“推进科技金融改革创新”和“加大研发资金投入”等政策建议。通过以上分析,本文得出以下结论: (1)2000~2011年,西部地区承接国内区际产业转移规模不断增大,其自主创新能力从国内省外投资中受益颇多,区际产业转移对欠发达的西部地区产生了正向的技术溢出效应。 (2)对所选择的西部地区经济发展水平(PGDP)、人力资本(HK)、金融发展程度(FIN)和技术差距(TGAP)这四个指标,检验了西部地区吸收能力对技术溢出效应的影响。实证结果表明,地区经济发展水平、人力资本、技术差距和金融发展程度对技术溢出有显著的影响,当这些指标与引进的国内省外投资相结合时,区际产业转移的技术溢出效应会显著提升。 (3)地区经济发展水平、人力资本、金融发展程度和技术差距对我国区际产业向西部地区转移的技术溢出皆存在门槛效应。当这些吸收能力的代理变量值逼近或超过门槛值时,区际间产业转移的技术溢出效应将会显著提升。地区经济发展水平、人力资本和技术差距均对技术溢出效应存在双门槛特征;金融发展程度方面,金融深化程度、金融效率和金融市场结构对提升技术溢出效应均存在单门槛特征。