中国证券投资基金监管法律问题研究

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证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。它一方面通过发行基金份额的形式向投资大众募集资金;另一方面,又将募集的资金,通过专业理财,分散投资的方式投资于资本市场。其独特的制度优势促使其不断发展壮大,在金融体系中的地位和作用也不断上升。同时,我国以《证券投资基金法》为核心,各类部门规章和规范性文件为配套的基金监管法律法规体系初步建立。然而,法律法规的滞后性仍十分突出,主要表现为:监管体系不完善,基金法律组织形式单一,投资者保护力度不足,以及立法范围狭窄等方面。本人试图从国际比较的视角,针对上述相关的监管法律问题进行分析研究,以期为修正《证券投资基金法》提出相应完善监管法律制度的思路和建议。全文共分五个主要部分。第一部分主要通过对证券投资基金监管体系的国际比较,提出完善我国基金监管体制的几项法律制度措施。第二部分对基金组织形式进行比较分析,提出完善契约型基金制度和建立公司型基金制度的建议。第三部分主要是通过对关联交易和基金持有人大会这两项制度进行分析,提出完善相应法律制度的建议,确保基金持有人的利益。第四部分对私募基金规范发展和监管立法提出建议。第五部分对创立和规范期货投资基金提出监管立法建议。其中,前三部分作为基金监管立法的一般问题加以研究;后二部分的私募投资基金与期货投资基金监管,我国尚未立法,视为特殊问题加以研究。
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