随着以创新为基础的竞争日益激烈、技术的快速发展以及更完善的知识产权保护,技术许可在许多产业的创新商业化与创新扩散过程中起着越来越重要的作用。在技术许可过程中,寻求使参与各方效用最大化的许可均衡是一个非常关键的问题,而我国现有的相关研究非常少。鉴于寡头竞争在技术创新与技术许可中的重要地位,本文基于非合作寡占模型对技术许可进行了研究。本文的研究不仅填补了国内技术许可理论研究的空白,而且有益地补充了国外的技术许可研究。本研究的现实意义在于:有助于创新者选择最优的许可策略、有助于国内企业提高创新激励,有利于促进国内创新扩散以及大力引进国外先进技术等。因此,论文具有较强的理论和现实意义。本文以成本降低型工艺创新为例,主要研究内外部创新者在不同市场环境下的技术许可策略。同时,还讨论了技术许可策略对创新激励、消费者剩余与社会福利的影响。论文利用逆向归纳法求取各种许可策略下的动态博弈最优解,以确定创新者的最优许可策略。论文的主要研究工作和结论如下:1、基于不同的上游市场结构假设,研究了下游差异Cournot、差异Stackelberg与差异Bertrand双头垄断结构中的创新寡头(内部创新者)对其在位竞争对手(即在位竞手)的技术许可策略以及相应的创新激励。主要结论:①只要产品差异程度满足一定条件,创新厂商总是愿意许可其各种规模的工艺创新;②随着上游产业的垄断性增强,下游厂商的显著创新激励降低。但是,显著创新的许可激励却相应上升。2、基于有无技术外溢效应的假设,研究了研发机构(外部创新者)的最优许可策略、相应的消费者剩余与社会福利。主要结论:①鉴于“许可需求的相互依赖性”,对于研发机构来说,许可数量受限的固定费用许可机制通常是最优的。从社会福利的角度来看,若创新规模偏小则提成许可最优,反之拍卖许可最优。②较之于无技术外溢情形,技术外溢使得研发机构的最优许可比例的取值范围变窄。3、差异Cournot多头寡占中的唯一创新厂商对在位竞争对手的技术许可策略。主要结论:①在许可数量受限的固定费用许可机制下,唯一创新厂商的均衡许可数量的无约束解与创新规模、产品替代系数成反比,与厂商数量成正比。②同质Cournot竞争模式下,唯一创新厂商偏好向其他全部的在位竞手实施提成许可,且最优提成率等于创新规模。4、技术市场的竞争性与在位创新厂商对潜在进入者的技术许可策略。主要结论:①在差异Cournot产量竞争或差异Bertrand价格竞争模式下,N家对称创新厂