近些年来,伴随着全球化带来的金融活动日益频繁,各种金融产品推陈出新,不断地推动着投资银行业务的发展。证券资产服务业务作为投资银行的一种主要业务,目的在于及时、有效地与投资者交换更新证券市场最新的证券信息,帮助他们进行理性地规划和管理,从而在证券投资过程中获得最大的收益。证券资产服务业务通常来说包含多个不同的处理步骤,每个步骤又包含了不同的处理逻辑,不同银行根据各自业务特点,处理又有所不同。传统上,由于其多样复杂的业务逻辑,使得在业务周期中会经历各种复杂、分散的业务流程。同时投资银行由于内部控制监管需要,会加入相应的控制管理流程。这使得原本纷繁的证券资产服务处理流程更加复杂,也使得证券资产的处理效率大大降低。同时,证券资产服务业务中存在大量的复杂业务逻辑,流程需要根据不同的业务逻辑,进行不同地处理,这大大地增加了流程的复杂性。另外,证券资产服务业务与现有业务平滑高效地整合串联,也是一个不得不考虑的问题。针对上述问题,本文以某跨国银行的实际项目为背景,针对证券资产服务业务的实际需求,在对工作流引擎、规则引擎、企业应用整合EAI等相关技术分析研究的基础上,设计并实现了一个证券资产服务系统。该系统主要有证券事件管理、头寸管理、通知报表管理、统一流程管理、业务规则管理等功能模块。测试及应用情况表明,该系统是可行及有效的。本文工作要点如下:1)分析总结证券资产服务业务中的各个业务流程,结合银行内部控制管理流程,为提高证券资产服务业务中流程处理效率,使各流程能统一控制管理,以工作流技术为基础,设计实现统一流程管理机制,方便流程集中管理监控。测试结果表明,统一流程管理机制能简单高效地处理流程相关操作,在实际应用中,显著减少了证券事件的处理周期,提高了处理效率。同时,该机制支持流程的扩展,在增加新流程时,以相对统一的方式实现新流程在证券资产服务业务中的应用。2)研究分析证券资产服务业务中的复杂业务逻辑,对现有逻辑归类总结,以统一维护、管理、执行、支持业务逻辑快速修改为目的,基于规则引擎,设计实现统一业务规则管理机制。从测试结果及应用效果来看,该机制能够快速匹配执行业务逻辑,修改业务逻辑时,只需要修改规则定义部分,无需其它改动。3)分析证券资产服务业务中交互的外部系统,总结使用的相关技术,以高效平滑、协同管理、支持扩展为目的,解决证券资产服务业务中与不同外部系统交互的问题,设计实现外部系统管理机制。从实际测试和应用效果来看,该机制是可行及有效的。通过应用效果和用户反馈来看,系统初步满足用户日常业务操作需要,整体提高业务流程处理效率;同时,也能快速应对业务规则的改变对系统带来的挑战,与其他外部系统交互时,保持了一定的可扩展性和灵活性。