随着国内证券市场的发展,证券公司面临的政策环境和市场环境都在发生着重大变化,承担的风险也在相应增加.但国内关于证券公司风险管理的理论研究和风险管理体系的建设都处于相对落后的状态,与国际上存在相当的差距.随着证券市场规范化建设的加强和国际化步伐的加快,国内证券公司与国际投资银行将在同一平台上进行竞争,风险管理的重要性和紧迫性日益增强.该文试图在详细分析关于证券公司风险管理体系的国际准则,充分借鉴国外金融机构风险管理实践经验,并系统考虑国家证券公司面临风险类型的基础上,提出关于国内证券公司风险管理体系的战略、方法、组织框架和信息传递系统的建议,以作为国内证券公司进行风险管理体系建设有益的参考.该文共分五章,各章节主要内容简要概括如下:第一章从风险管理的历史入手,介绍了风险管理的重要性及其核心理论和技术的发展,以及国内证券公司提高风险管理水平的背景和必要性.第二章对中国证券公司面临的风险进行了分类,并介绍了风险管理体系的结构.第三章对国内外证券公司的风险管理体系进行了比较,并提出国内证券公司风险管理体系与评价系统存在的问题.第四章提出对国内证券公司建立合理的风险管理体系的建议.最后一章对全文内容作了一个小结.