随着经济的金融化、国际化的不断发展,资本市场,特别是证券市场已经成为完善的市场体系不可或缺的重要组成部分。从一定意义上说,一个强大的资本市场比一个强大的银行体系更重要。可见,资本市场在一国的国民经济发展中占有极其重要的地位。而证券市场作为资本市场的重要组成部分,其在一国经济发展中的地位也是举足轻重的。从整个金融发展与经济发展的角度来看,证券市场的积极作用是不容置疑的。我国的证券市场经过十几年的风风雨雨,取得了很大的成绩,在优化资源配置、推动国有企业改革、经济发展方面发挥了非常重要的作用。但是,随着证券市场的发展也暴露出了许多问题,证券公司的风险集中爆发。为了化解证券公司的风险并促使证券市场健康发展,国务院同意国务院证券监督管理机构对证券公司进行综合治理,证券公司的风险处置是综合治理工作的重要内容,这项工作在我国是一项开拓性的工作。针对许多证券公司积累的重大风险,采取什么方式去扼制、化解并防范证券公司的风险,以加强公众的投资信心,充分发挥证券市场的融资能力,是国务院证券监督管理机构应当考虑的重要问题。但是,我国现行的与证券公司风险处置相关的法律法规的规定过于粗略,缺乏系统性和可操作性,基本的法律关系的性质在现行法律法规中尚无明确的界定。虽然在证券公司风险处置过程中形成了部分规章制度,基本上还是遇到具体问题进行具体分析处理,在实践中缺乏系统完善的法律法规供应用。因此,本文就证券公司风险处置从法律的角度进行分析论述。本文正文共分四部分。第一部分是证券公司风险处置概述。本部分简要介绍了证券公司风险处置的含义、必要性及其目的,对证券公司风险处置的模式进行了比较全面的分析。理清了证券公司风险处置与证券市场监管、证券公司市场退出的关系,明晰了对证券公司进行风险处置的必要性、目的及证券公司风险处置模式。第二部分是证券公司风险处置的法理分析。本部分从证券公司风险处置的法律依据、参与证券公司,风险处置的主体及其义务、与证券公司风险处置相关各方应当承担的法律责任出发,并结合证券公司风险处置过程中涉及到的其他法律问题进行了阐述,对证券公司风险处置的从法理方面进行了比较全面的分析。第三部分是证券公司风险处置的法律问题分析。本部分从我国现阶段证券公司风险处置的法律法规体系、操作程序、证券公司风险处置市场退出的法律机制、证券投资者保护制度等方面出发,对证券公司风险处置的一些法律问题进行了分析。第四部分是完善证券公司风险处置的建议。笔者在本部分对如何完善证券公司风险处置提出了自己的建议,包括完善证券公司风险处置的法律法规、实现政府监管市场化、加强行业自律监管、社会监督、建立证券公司市场退出机制、设立证券投资者保护制度等。并对争议事项的处理也提出了一些法律建议,希望能对我国证券公司风险处置的完善有所帮助,以期达到抛砖引玉之功效。