改革开放以来,东北老工业基地呈现逐年衰落态势。东北衰落的根本原因在于体制变迁的滞后。在新形势下推进东北老工业基地振兴,关键是进行体制创新和机制转换,特别是要推动政府转型,打造全新的积极有效的政府。本文综合运用科学发展观理论、政府经济学理论、新公共管理理论、区域经济发展理论、经济转型理论的最新研究成果,结合当前东北地区经济社会发展现状和战略定位,采用系统分析和制度分析方法,构建了“提出问题—构建理论—分析现状—对策研究”的研究路径,阐释了有效政府理论,剖析东北老工业基地政府的制度缺陷,研究东北地方政府的特定角色、特殊职能进而构建有效政府模式。本文首先进行基本理论分析,它的作用在于为东北老工业基地地方政府研究搭建系统的理论分析框架。从对有效政府的系统界定开始,分析有效政府的价值取向、效率内涵,论证了政府的公共性、服务性和有限性是有效政府的基本约束,三者间的协同构成了有效政府的有效性内涵和实现机理。政府追求的有效性必须建立在公共领域、服务模式、有限规模的基础之上,必须兼顾三者间的协调和平衡。理论分析之后本文对东北地方政府现状进行了剖析。东北的制度供给不能满足市场经济条件下的制度需求,是东北经济运行的制度锁定。对东北地区来讲,要使整个地区经济制度能顺利退出锁定,政府职能的转换和管理制度的创新最为关键。本文建立了一个政府有效性实现机理的数学模型,结合东北地方政府运作机制的实际情况,在理论层面上对东北政府的有效性进行分析,揭示了东北地方政府有效性缺失的原因,即在东北老工业基地发展实践中,管制型政府经济管理体制及其内生的政府主导型投资空间战略和数量战略,强化向竞争性领域投资,无限膨胀政府的职能限度,其结果便是政府无力在公共物品领域大有作为。对策研究是本文研究的现实落脚点。东北老工业基地是全国重要的能源基地、粮食基地、装备制造业基地和生态保障区,对于全国的经济安全和科学发展具有基础性作用。东北的振兴不仅关乎东北自身,更关乎全国的发展大局。东北地方政府进行制度创新和转型,既要立足东北服务东北,也要立足全国服务全国。为此,东北有效地方政府模式在治理理念上体现为树立公共型政府理念、服务型政府理念和有限型政府理念;在政府角色和职能层面体现为“担任四种角色,发挥四大职能”,即“突出体制性做双重体制结构的构建者,突出公共性做全局利益的保障者,突出服务性做和谐社会的建设者,突出有限性做经济建设的调节者”。东北老工业基地有效政府模式,蕴含了自利性与利他性、地方性与全国性的辩证统一,融合了公共性、服务性和有限性的基本属性,是顺应当前经济发展的特殊背景与发展需要,实现科学发展的必然选择。政府约束机制的建立和运行,是建立有效政府的基础和前提。本章从政府有效性评估机制的层面为东北有效地方政府模式构建了约束机制和制度保障。在分析既有政府评估体制缺陷的基础上,结合东北地区的现实背景和发展要求,确立了东北地方政府有效性评估主体、评估指标和评估模型,并实证研究了东北老工业基地省级政府的有效性,指明了优化政府公共服务和公共物品供给、适当控制政府规模、改善居民经济福利是政府提升有效性的基本路径。最后,本文借助有效政府理论、有效政府模式和政府有效性评估机制等研究成果,对东北地方政府如何提升有效性设计了具操作性的具体措施。